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山西省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《科技成果多維價(jià)值評價(jià)工作指引

（試行）》的通知

晉科規(guī)〔2024〕12號

各市科技局,，其他有關(guān)單位：

為健全科技成果評價(jià)體系,，完善科技成果評價(jià)機(jī)制,，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求,，省科技廳制定了《科技成果多維價(jià)值評價(jià)工作指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請貫徹執(zhí)行,。

山西省科學(xué)技術(shù)廳

2024年6月25日

（此件公開發(fā)布）

科技成果多維價(jià)值評價(jià)工作指引

（試行）

為健全科技成果評價(jià)體系，完善科技成果評價(jià)機(jī)制,，加快培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求，結(jié)合山西實(shí)際,，制定本指引,。

第一條 以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要論述和對山西工作的重要講話重要指示精神,，堅(jiān)持正確的科技成果評價(jià)導(dǎo)向,，創(chuàng)新科技成果評價(jià)方式，深化科技成果多維價(jià)值評價(jià)改革,，為科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供有力支撐,。

第二條 本指引所稱科技成果,，是指通過科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值的成果，分為基礎(chǔ)研究成果,、應(yīng)用研究成果,、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果、科技戰(zhàn)略研究成果等,。

第三條 本指引所稱科技成果多維價(jià)值評價(jià),，是指根據(jù)科技成果類型和評價(jià)目的，由具有相關(guān)專業(yè)能力的科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)依照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn),，對科技成果的科學(xué)價(jià)值,、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值,、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值進(jìn)行評價(jià),，出具科技成果評價(jià)報(bào)告并作出相應(yīng)結(jié)論的活動(dòng)。

科學(xué)價(jià)值,，主要包括在新發(fā)現(xiàn),、新原理、新方法等方面的原創(chuàng)性貢獻(xiàn),，對促進(jìn)科學(xué)發(fā)展,、推動(dòng)理論進(jìn)步或指導(dǎo)實(shí)踐等發(fā)揮的作用和貢獻(xiàn)。

技術(shù)價(jià)值,，主要包括成果的創(chuàng)新性和優(yōu)良特性,，在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題,，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效,。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值，主要包括推廣前景,、預(yù)期效益,、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及市場成熟度，對經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等,。

社會(huì)價(jià)值,，主要包括在解決人民健康、國防與公共安全,、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效,，對國家、部門,、地區(qū)和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導(dǎo)作用等,。

文化價(jià)值，主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神,、提高公民科學(xué)素質(zhì),、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化,、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn),。

第四條 本指引所稱科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu),，是指具有科技成果評價(jià)能力，能夠獨(dú)立接受評價(jià)委托,，提供科技成果評價(jià)服務(wù),，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的社會(huì)組織和企事業(yè)單位等（見附件1）。

第五條 科技成果多維價(jià)值評價(jià)應(yīng)堅(jiān)持以質(zhì)量,、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價(jià)導(dǎo)向,。根據(jù)科技成果類型,、評價(jià)目的和應(yīng)用場景進(jìn)行分類和多維價(jià)值評價(jià)，注重綜合性與有限性相結(jié)合,，注重科技成果價(jià)值產(chǎn)生的時(shí)點(diǎn)規(guī)律和預(yù)期發(fā)展,。

第六條 科技成果多維價(jià)值評價(jià)應(yīng)委托科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)，依據(jù)科技成果類型組建評價(jià)團(tuán)隊(duì)（見附件2）,，主要采取同行評價(jià),、用戶評價(jià)、第三方評價(jià)等方式,，可通過會(huì)議評價(jià),、現(xiàn)場評價(jià)、網(wǎng)上評價(jià)等途徑展開,。

第七條 科技成果評價(jià)委托方（含科研任務(wù)委托方,、科技成果使用方、科技成果所有方,、科技成果完成者等）與評價(jià)方（科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)簽訂規(guī)范的委托評價(jià)合同,，作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù)。

第八條 科技成果多維價(jià)值評價(jià)可按照申請受理,、制定評價(jià)方案（包括對成果進(jìn)行分類,、明確評價(jià)要求、確定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),、收集信息,、組建專家評審組等）、多維價(jià)值分項(xiàng)評價(jià),、形成評價(jià)報(bào)告,、交付報(bào)告五個(gè)階段進(jìn)行（見附件3）。

評價(jià)程序具體包含以下步驟：

（一）評價(jià)委托方提出評價(jià)需求,，選擇評價(jià)方,，提交相關(guān)評價(jià)材料,。

（二）評價(jià)方對評價(jià)委托方提交的評價(jià)材料進(jìn)行完整性和符合性審查，達(dá)到受理要求后與評價(jià)委托方協(xié)商確定評價(jià)方案,，簽署委托合同,。

（三）評價(jià)方根據(jù)評價(jià)方案確定評價(jià)方式，收集成果多維價(jià)值評價(jià)信息,，組建專家評價(jià)團(tuán)隊(duì),。評價(jià)團(tuán)隊(duì)一般由各類專家、行業(yè)用戶,、第三方（檢測）機(jī)構(gòu)等人員組成,。

（四）評價(jià)方開展科技成果多維價(jià)值評價(jià)，形成評價(jià)結(jié)論,，撰寫評價(jià)報(bào)告（見附件4）,。

（五）評價(jià)方對評價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，按照合同約定的時(shí)間和方式,，將評價(jià)報(bào)告蓋章后交付評價(jià)委托方,，評價(jià)方整理歸檔科技成果評價(jià)相關(guān)資料。

第九條 科技成果多維價(jià)值評價(jià)指標(biāo)一般應(yīng)設(shè)置5個(gè)一級指標(biāo)和22個(gè)二級指標(biāo)（見附件5）,。評價(jià)方應(yīng)根據(jù)科技成果類型和評價(jià)目的對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán),，以定量和定性相結(jié)合的方式，對科技成果進(jìn)行多維價(jià)值綜合評價(jià)（見附件6）,。

第十條 科技成果多維價(jià)值評價(jià)結(jié)論分為四個(gè)層級,，分別是：特大科技成果、重大科技成果,、重要科技成果,、有一定價(jià)值的科技成果。

第十一條 評價(jià)結(jié)果應(yīng)用包括但不限于以下方面：

（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)市場交易,、轉(zhuǎn)讓、許可,、作價(jià)投資以及其他決策的參考依據(jù),。

（二）投資融資。作為投融資過程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù),。

（三）科技成果管理,。作為政府、高校院所,、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù),。

（四）科技獎(jiǎng)勵(lì)。作為各級科技獎(jiǎng)勵(lì)評審的參考依據(jù),。

（五）項(xiàng)目管理,。作為科技計(jì)劃項(xiàng)目事前,、事中和事后評價(jià)的參考依據(jù)。

（六）評審立項(xiàng),。作為項(xiàng)目評審,、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估的參考依據(jù),。

第十二條 科技成果評價(jià)結(jié)束后,，評價(jià)委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技行政部門進(jìn)行成果登記?？萍夹姓块T對評價(jià)篩選的成果優(yōu)先納入成果庫,，定期發(fā)布成果推廣清單。

第十三條 評價(jià)方應(yīng)強(qiáng)化自律,、規(guī)范開展科技成果評價(jià)工作,，接受業(yè)務(wù)和科技行政部門的監(jiān)督，提升評價(jià)活動(dòng)的公開透明度,。

第十四條 評價(jià)方應(yīng)妥善處理評價(jià)委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評價(jià)報(bào)告內(nèi)容提出的疑問、異議或申訴,。評價(jià)報(bào)告中的信息應(yīng)當(dāng)可溯源,。

第十五條 對提供虛假評價(jià)結(jié)果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密,、存在影響或干涉評價(jià)公平公正等違規(guī)行為的,，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）有關(guān)規(guī)定處理。

第十六條 本指引2024年7月25日起試行,，試行期兩年,。

第十七條 本指引由山西省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

附件：

1.科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)條件要求

2.科技成果評價(jià)團(tuán)隊(duì)人員條件要求

3.科技成果評價(jià)工作流程

4.山西省科技成果評價(jià)報(bào)告（參考格式）

5.科技成果多維價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系參考 科學(xué)價(jià)值（2024版）,、技術(shù)價(jià)值,、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值

6.科技成果多維價(jià)值評價(jià)指標(biāo)權(quán)重參考

附件1

科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)條件要求

（一）具有獨(dú)立法人資格的社團(tuán)法人,、事業(yè)單位法人,、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦非企業(yè)法人。

（二）具有從事科技咨詢,、科技成果評價(jià)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),。

（三）具有相應(yīng)專職人員和評價(jià)人員，具備相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù),、產(chǎn)業(yè),、管理、財(cái)務(wù)專家?guī)臁?/p>

（四）有健全的內(nèi)部管理制度,，包括明確的從事科技成果評價(jià)的制度,、規(guī)范的科技成果評價(jià)工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等,。

（五）有固定的辦公場所、必須的基礎(chǔ)設(shè)施和工作條件,。

（六）無不良信用信息記錄（未被列入“信用中國”網(wǎng)站失信被執(zhí)行人,、重大稅收違法失信主體等嚴(yán)重違法失信行為信息記錄名單內(nèi)），無科研誠信方面的不良記錄,。

（七）兼營科技成果評價(jià)的單位或組織除必須具備以上條件外,，應(yīng)設(shè)有獨(dú)立的科技成果評價(jià)部門，配備專人履行科技成果評價(jià)相關(guān)職責(zé),。

（八）行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。

附件2

科技成果評價(jià)團(tuán)隊(duì)人員條件要求

（一）應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德,，遵守公正,、廉潔、保密等紀(jì)律要求,。

（二）熟悉國家相關(guān)法律和本指引,。

（三）具備完成科技成果評價(jià)服務(wù)的能力。

1.評價(jià)專家在評價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域具有較為豐富的理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況,，在該領(lǐng)域具有一定學(xué)術(shù)影響力。

2.具備與行業(yè)用戶充分溝通的能力,，使其了解科技成果涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,，近期或長期使用相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)等,，并能對使用情況做出準(zhǔn)確的分析與判斷,。

3.（第三方）評價(jià)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)熟練掌握科技成果評價(jià)的專業(yè)方法和工具，具有與科技成果評價(jià)相適應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn),，熟悉國家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢,，并有較強(qiáng)的市場分析能力與職業(yè)判斷能力。

（四）能按照評價(jià)要求客觀,、公正,、獨(dú)立發(fā)表意見。

（五）能夠協(xié)助開展材料審查,、質(zhì)詢,、答辯、實(shí)地調(diào)研,、評價(jià)報(bào)告撰寫等工作,。

（六）與委托方不存在可能影響公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（七）無科研誠信不良記錄，無違法犯罪記錄,。

附件：

晉科規(guī)2024-12號.doc

附件4：山西省科技成果評價(jià)報(bào)告(參考格式).docx

附件5：科技成果多維價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系參考.docx

附件6：科技成果多維價(jià)值評價(jià)指標(biāo)權(quán)重參考.docx

關(guān)于印發(fā)《科技成果多維價(jià)值評價(jià)工作指引（試行）》的通知.pdf