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山西省科學技術廳

關于印發(fā)《科技成果多維價值評價工作指引

（試行）》的通知

晉科規(guī)〔2024〕12號

各市科技局,，其他有關單位：

為健全科技成果評價體系,，完善科技成果評價機制,，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求，省科技廳制定了《科技成果多維價值評價工作指引（試行）》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請貫徹執(zhí)行。

山西省科學技術廳

2024年6月25日

（此件公開發(fā)布）

科技成果多維價值評價工作指引

（試行）

為健全科技成果評價體系,，完善科技成果評價機制,，加快培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求,，結(jié)合山西實際，制定本指引,。

第一條 以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，認真貫徹落實習近平總書記關于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要論述和對山西工作的重要講話重要指示精神，堅持正確的科技成果評價導向,，創(chuàng)新科技成果評價方式,，深化科技成果多維價值評價改革,，為科技創(chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供有力支撐。

第二條 本指引所稱科技成果,，是指通過科學研究和技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學術價值或應用價值的成果,，分為基礎研究成果、應用研究成果,、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果,、科技戰(zhàn)略研究成果等。

第三條 本指引所稱科技成果多維價值評價,，是指根據(jù)科技成果類型和評價目的,，由具有相關專業(yè)能力的科技成果評價機構依照規(guī)定程序和標準，對科技成果的科學價值,、技術價值,、經(jīng)濟價值、社會價值和文化價值進行評價,，出具科技成果評價報告并作出相應結(jié)論的活動,。

科學價值，主要包括在新發(fā)現(xiàn),、新原理,、新方法等方面的原創(chuàng)性貢獻，對促進科學發(fā)展,、推動理論進步或指導實踐等發(fā)揮的作用和貢獻,。

技術價值，主要包括成果的創(chuàng)新性和優(yōu)良特性,，在解決產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術問題,、企業(yè)重大技術創(chuàng)新難題，特別是關鍵核心技術問題方面的成效,。

經(jīng)濟價值,，主要包括推廣前景、預期效益,、潛在風險以及市場成熟度,，對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等。

社會價值,，主要包括在解決人民健康,、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效,，對國家,、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實際工作的指導作用等,。

文化價值,，主要包括在倡導科學家精神,、提高公民科學素質(zhì)、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化,、弘揚社會主義核心價值觀,、科學規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻。

第四條 本指引所稱科技成果評價機構,，是指具有科技成果評價能力,，能夠獨立接受評價委托，提供科技成果評價服務,，并承擔相應責任的社會組織和企事業(yè)單位等（見附件1）,。

第五條 科技成果多維價值評價應堅持以質(zhì)量、績效,、貢獻為核心的評價導向,。根據(jù)科技成果類型、評價目的和應用場景進行分類和多維價值評價,，注重綜合性與有限性相結(jié)合,，注重科技成果價值產(chǎn)生的時點規(guī)律和預期發(fā)展。

第六條 科技成果多維價值評價應委托科技成果評價機構,，依據(jù)科技成果類型組建評價團隊（見附件2）,，主要采取同行評價、用戶評價,、第三方評價等方式,，可通過會議評價、現(xiàn)場評價,、網(wǎng)上評價等途徑展開,。

第七條 科技成果評價委托方（含科研任務委托方、科技成果使用方,、科技成果所有方,、科技成果完成者等）與評價方（科技成果評價機構）應當簽訂規(guī)范的委托評價合同，作為明確雙方權利義務的法律依據(jù),。

第八條 科技成果多維價值評價可按照申請受理,、制定評價方案（包括對成果進行分類、明確評價要求,、確定評價標準,、收集信息、組建專家評審組等）,、多維價值分項評價,、形成評價報告,、交付報告五個階段進行（見附件3）,。

評價程序具體包含以下步驟：

（一）評價委托方提出評價需求,，選擇評價方，提交相關評價材料,。

（二）評價方對評價委托方提交的評價材料進行完整性和符合性審查,，達到受理要求后與評價委托方協(xié)商確定評價方案，簽署委托合同,。

（三）評價方根據(jù)評價方案確定評價方式,，收集成果多維價值評價信息，組建專家評價團隊,。評價團隊一般由各類專家,、行業(yè)用戶、第三方（檢測）機構等人員組成,。

（四）評價方開展科技成果多維價值評價,，形成評價結(jié)論，撰寫評價報告（見附件4）,。

（五）評價方對評價報告進行審核,，按照合同約定的時間和方式，將評價報告蓋章后交付評價委托方,，評價方整理歸檔科技成果評價相關資料,。

第九條 科技成果多維價值評價指標一般應設置5個一級指標和22個二級指標（見附件5）。評價方應根據(jù)科技成果類型和評價目的對評價指標進行設置與賦權,，以定量和定性相結(jié)合的方式,，對科技成果進行多維價值綜合評價（見附件6）。

第十條 科技成果多維價值評價結(jié)論分為四個層級,，分別是：特大科技成果,、重大科技成果、重要科技成果,、有一定價值的科技成果,。

第十一條 評價結(jié)果應用包括但不限于以下方面：

（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中技術市場交易,、轉(zhuǎn)讓,、許可、作價投資以及其他決策的參考依據(jù),。

（二）投資融資,。作為投融資過程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。

（三）科技成果管理,。作為政府,、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù),。

（四）科技獎勵,。作為各級科技獎勵評審的參考依據(jù),。

（五）項目管理。作為科技計劃項目事前,、事中和事后評價的參考依據(jù),。

（六）評審立項。作為項目評審,、人才評價,、機構評估的參考依據(jù)。

第十二條 科技成果評價結(jié)束后,，評價委托方應于半年內(nèi)在科技行政部門進行成果登記,。科技行政部門對評價篩選的成果優(yōu)先納入成果庫,，定期發(fā)布成果推廣清單,。

第十三條 評價方應強化自律、規(guī)范開展科技成果評價工作,，接受業(yè)務和科技行政部門的監(jiān)督,，提升評價活動的公開透明度。

第十四條 評價方應妥善處理評價委托方或其他相關方關于評價報告內(nèi)容提出的疑問,、異議或申訴,。評價報告中的信息應當可溯源。

第十五條 對提供虛假評價結(jié)果,、泄露技術和商業(yè)秘密,、存在影響或干涉評價公平公正等違規(guī)行為的，按照《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術部令第19號）有關規(guī)定處理,。

第十六條 本指引2024年7月25日起試行,，試行期兩年。

第十七條 本指引由山西省科學技術廳負責解釋,。

附件：

1.科技成果評價機構條件要求

2.科技成果評價團隊人員條件要求

3.科技成果評價工作流程

4.山西省科技成果評價報告（參考格式）

5.科技成果多維價值評價指標體系參考 科學價值（2024版）,、技術價值、社會價值,、文化價值

6.科技成果多維價值評價指標權重參考

附件1

科技成果評價機構條件要求

（一）具有獨立法人資格的社團法人,、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦非企業(yè)法人,。

（二）具有從事科技咨詢,、科技成果評價等相關工作經(jīng)驗。

（三）具有相應專職人員和評價人員,，具備相應專業(yè)領域的技術,、產(chǎn)業(yè)、管理、財務專家?guī)臁?/p>

（四）有健全的內(nèi)部管理制度,，包括明確的從事科技成果評價的制度,、規(guī)范的科技成果評價工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等。

（五）有固定的辦公場所,、必須的基礎設施和工作條件。

（六）無不良信用信息記錄（未被列入“信用中國”網(wǎng)站失信被執(zhí)行人,、重大稅收違法失信主體等嚴重違法失信行為信息記錄名單內(nèi)）,，無科研誠信方面的不良記錄。

（七）兼營科技成果評價的單位或組織除必須具備以上條件外,，應設有獨立的科技成果評價部門,，配備專人履行科技成果評價相關職責。

（八）行業(yè)服務機構規(guī)定的其他條件,。

附件2

科技成果評價團隊人員條件要求

（一）應遵守國家法律法規(guī)和社會公德,，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德，遵守公正,、廉潔,、保密等紀律要求。

（二）熟悉國家相關法律和本指引,。

（三）具備完成科技成果評價服務的能力,。

1.評價專家在評價成果所屬專業(yè)領域具有較為豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領域技術發(fā)展情況,，在該領域具有一定學術影響力,。

2.具備與行業(yè)用戶充分溝通的能力，使其了解科技成果涉及的產(chǎn)業(yè)領域,，近期或長期使用相關產(chǎn)品,、技術等，并能對使用情況做出準確的分析與判斷,。

3.（第三方）評價機構人員應熟練掌握科技成果評價的專業(yè)方法和工具,，具有與科技成果評價相適應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，熟悉國家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢,，并有較強的市場分析能力與職業(yè)判斷能力,。

（四）能按照評價要求客觀、公正,、獨立發(fā)表意見,。

（五）能夠協(xié)助開展材料審查、質(zhì)詢,、答辯,、實地調(diào)研、評價報告撰寫等工作。

（六）與委托方不存在可能影響公正性的關聯(lián)關系,。

（七）無科研誠信不良記錄,，無違法犯罪記錄。

附件：

晉科規(guī)2024-12號.doc

附件4：山西省科技成果評價報告(參考格式).docx

附件5：科技成果多維價值評價指標體系參考.docx

附件6：科技成果多維價值評價指標權重參考.docx

關于印發(fā)《科技成果多維價值評價工作指引（試行）》的通知.pdf