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山西省科學技術廳

關于印發(fā)《科技成果多維價值評價工作指引

（試行）》的通知

晉科規(guī)〔2024〕12號

各市科技局，其他有關單位：

為健全科技成果評價體系，完善科技成果評價機制，加快推動科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求，省科技廳制定了《科技成果多維價值評價工作指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。

山西省科學技術廳

2024年6月25日

（此件公開發(fā)布）

科技成果多維價值評價工作指引

（試行）

為健全科技成果評價體系，完善科技成果評價機制，加快培育和發(fā)展新質生產(chǎn)力，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《山西省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號）要求，結合山西實際，制定本指引。

第一條 以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實習近平總書記關于發(fā)展新質生產(chǎn)力的重要論述和對山西工作的重要講話重要指示精神，堅持正確的科技成果評價導向，創(chuàng)新科技成果評價方式，深化科技成果多維價值評價改革，為科技創(chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供有力支撐。

第二條 本指引所稱科技成果，是指通過科學研究和技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學術價值或應用價值的成果，分為基礎研究成果、應用研究成果、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果、科技戰(zhàn)略研究成果等。

第三條 本指引所稱科技成果多維價值評價，是指根據(jù)科技成果類型和評價目的，由具有相關專業(yè)能力的科技成果評價機構依照規(guī)定程序和標準，對科技成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值和文化價值進行評價，出具科技成果評價報告并作出相應結論的活動。

科學價值，主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的原創(chuàng)性貢獻，對促進科學發(fā)展、推動理論進步或指導實踐等發(fā)揮的作用和貢獻。

技術價值，主要包括成果的創(chuàng)新性和優(yōu)良特性，在解決產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術問題、企業(yè)重大技術創(chuàng)新難題，特別是關鍵核心技術問題方面的成效。

經(jīng)濟價值，主要包括推廣前景、預期效益、潛在風險以及市場成熟度，對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等。

社會價值，主要包括在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效，對國家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實際工作的指導作用等。

文化價值，主要包括在倡導科學家精神、提高公民科學素質、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化、弘揚社會主義核心價值觀、科學規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻。

第四條 本指引所稱科技成果評價機構，是指具有科技成果評價能力，能夠獨立接受評價委托，提供科技成果評價服務，并承擔相應責任的社會組織和企事業(yè)單位等（見附件1）。

第五條 科技成果多維價值評價應堅持以質量、績效、貢獻為核心的評價導向。根據(jù)科技成果類型、評價目的和應用場景進行分類和多維價值評價，注重綜合性與有限性相結合，注重科技成果價值產(chǎn)生的時點規(guī)律和預期發(fā)展。

第六條 科技成果多維價值評價應委托科技成果評價機構，依據(jù)科技成果類型組建評價團隊（見附件2），主要采取同行評價、用戶評價、第三方評價等方式，可通過會議評價、現(xiàn)場評價、網(wǎng)上評價等途徑展開。

第七條 科技成果評價委托方（含科研任務委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）與評價方（科技成果評價機構）應當簽訂規(guī)范的委托評價合同，作為明確雙方權利義務的法律依據(jù)。

第八條 科技成果多維價值評價可按照申請受理、制定評價方案（包括對成果進行分類、明確評價要求、確定評價標準、收集信息、組建專家評審組等）、多維價值分項評價、形成評價報告、交付報告五個階段進行（見附件3）。

評價程序具體包含以下步驟：

（一）評價委托方提出評價需求，選擇評價方，提交相關評價材料。

（二）評價方對評價委托方提交的評價材料進行完整性和符合性審查，達到受理要求后與評價委托方協(xié)商確定評價方案，簽署委托合同。

（三）評價方根據(jù)評價方案確定評價方式，收集成果多維價值評價信息，組建專家評價團隊。評價團隊一般由各類專家、行業(yè)用戶、第三方（檢測）機構等人員組成。

（四）評價方開展科技成果多維價值評價，形成評價結論，撰寫評價報告（見附件4）。

（五）評價方對評價報告進行審核，按照合同約定的時間和方式，將評價報告蓋章后交付評價委托方，評價方整理歸檔科技成果評價相關資料。

第九條 科技成果多維價值評價指標一般應設置5個一級指標和22個二級指標（見附件5）。評價方應根據(jù)科技成果類型和評價目的對評價指標進行設置與賦權，以定量和定性相結合的方式，對科技成果進行多維價值綜合評價（見附件6）。

第十條 科技成果多維價值評價結論分為四個層級，分別是：特大科技成果、重大科技成果、重要科技成果、有一定價值的科技成果。

第十一條 評價結果應用包括但不限于以下方面：

（一）科技成果轉移轉化。作為科技成果轉移轉化過程中技術市場交易、轉讓、許可、作價投資以及其他決策的參考依據(jù)。

（二）投資融資。作為投融資過程中開展盡職調查的參考依據(jù)。

（三）科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù)。

（四）科技獎勵。作為各級科技獎勵評審的參考依據(jù)。

（五）項目管理。作為科技計劃項目事前、事中和事后評價的參考依據(jù)。

（六）評審立項。作為項目評審、人才評價、機構評估的參考依據(jù)。

第十二條 科技成果評價結束后，評價委托方應于半年內在科技行政部門進行成果登記。科技行政部門對評價篩選的成果優(yōu)先納入成果庫，定期發(fā)布成果推廣清單。

第十三條 評價方應強化自律、規(guī)范開展科技成果評價工作，接受業(yè)務和科技行政部門的監(jiān)督，提升評價活動的公開透明度。

第十四條 評價方應妥善處理評價委托方或其他相關方關于評價報告內容提出的疑問、異議或申訴。評價報告中的信息應當可溯源。

第十五條 對提供虛假評價結果、泄露技術和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評價公平公正等違規(guī)行為的，按照《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術部令第19號）有關規(guī)定處理。

第十六條 本指引2024年7月25日起試行，試行期兩年。

第十七條 本指引由山西省科學技術廳負責解釋。

附件：

1.科技成果評價機構條件要求

2.科技成果評價團隊人員條件要求

3.科技成果評價工作流程

4.山西省科技成果評價報告（參考格式）

5.科技成果多維價值評價指標體系參考 科學價值（2024版）、技術價值、社會價值、文化價值

6.科技成果多維價值評價指標權重參考

附件1

科技成果評價機構條件要求

（一）具有獨立法人資格的社團法人、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦非企業(yè)法人。

（二）具有從事科技咨詢、科技成果評價等相關工作經(jīng)驗。

（三）具有相應專職人員和評價人員，具備相應專業(yè)領域的技術、產(chǎn)業(yè)、管理、財務專家?guī)臁?/p>

（四）有健全的內部管理制度，包括明確的從事科技成果評價的制度、規(guī)范的科技成果評價工作流程和質量控制規(guī)范等。

（五）有固定的辦公場所、必須的基礎設施和工作條件。

（六）無不良信用信息記錄（未被列入“信用中國”網(wǎng)站失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體等嚴重違法失信行為信息記錄名單內），無科研誠信方面的不良記錄。

（七）兼營科技成果評價的單位或組織除必須具備以上條件外，應設有獨立的科技成果評價部門，配備專人履行科技成果評價相關職責。

（八）行業(yè)服務機構規(guī)定的其他條件。

附件2

科技成果評價團隊人員條件要求

（一）應遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德，遵守公正、廉潔、保密等紀律要求。

（二）熟悉國家相關法律和本指引。

（三）具備完成科技成果評價服務的能力。

1.評價專家在評價成果所屬專業(yè)領域具有較為豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內外該領域技術發(fā)展情況，在該領域具有一定學術影響力。

2.具備與行業(yè)用戶充分溝通的能力，使其了解科技成果涉及的產(chǎn)業(yè)領域，近期或長期使用相關產(chǎn)品、技術等，并能對使用情況做出準確的分析與判斷。

3.（第三方）評價機構人員應熟練掌握科技成果評價的專業(yè)方法和工具，具有與科技成果評價相適應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，熟悉國家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢，并有較強的市場分析能力與職業(yè)判斷能力。

（四）能按照評價要求客觀、公正、獨立發(fā)表意見。

（五）能夠協(xié)助開展材料審查、質詢、答辯、實地調研、評價報告撰寫等工作。

（六）與委托方不存在可能影響公正性的關聯(lián)關系。

（七）無科研誠信不良記錄，無違法犯罪記錄。

附件：

晉科規(guī)2024-12號.doc

附件4：山西省科技成果評價報告(參考格式).docx

附件5：科技成果多維價值評價指標體系參考.docx

附件6：科技成果多維價值評價指標權重參考.docx

關于印發(fā)《科技成果多維價值評價工作指引（試行）》的通知.pdf