摘要：外交是主權(quán)國(guó)家的政治活動(dòng)，隨著中國(guó)外交全面進(jìn)入世界舞臺(tái)的中央，涉及不同行為主體和不同領(lǐng)域的各種形式的外交應(yīng)運(yùn)而生，其中，科技外交備受關(guān)注，特別是全球科技治理中的矛盾和問題日益凸顯，有關(guān)科技外交的戰(zhàn)略、政策、規(guī)則、方式、風(fēng)險(xiǎn)防范等逐漸成為熱點(diǎn)，亟待跨學(xué)科融合研究科技外交問題。本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)資料，對(duì)科技外交的內(nèi)涵、制度規(guī)范、方式方法等進(jìn)行了初步探討，以期為相關(guān)實(shí)踐和理論研究提供參考。關(guān)鍵詞：科技，外交，全球治理，國(guó)際規(guī)則
外交學(xué)是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，特別是在中國(guó)開啟偉大復(fù)興的新時(shí)代，研究中國(guó)與世界的關(guān)系，尤其是研究中國(guó)處理與世界關(guān)系的外交實(shí)踐，具有更加重要的意義。隨著中國(guó)外交全面進(jìn)入世界舞臺(tái)的中央，涉及不同行為主體和不同領(lǐng)域的各種形式的外交應(yīng)運(yùn)而生，包括首腦外交、公共外交、民間外交以及經(jīng)濟(jì)外交、文化外交、軍事外交、商務(wù)外交、科技外交、環(huán)境外交、衛(wèi)生外交等[1]。這對(duì)加快發(fā)展外交學(xué)理論提出了新的需求，以更好地指導(dǎo)各類形式的外交實(shí)踐，其中，科技外交備受關(guān)注。從世界范圍內(nèi)看，科技發(fā)展日新月異，我國(guó)科技發(fā)展的國(guó)際環(huán)境發(fā)生了新的變化，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。在這重要的歷史關(guān)頭，習(xí)近平總書記提出相互尊重、公平正義和合作共贏的新型國(guó)際關(guān)系、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要思想，引領(lǐng)中國(guó)特色大國(guó)外交理論與實(shí)踐創(chuàng)新，也為科技外交提出了新的指引和要求[2]。面向“十四五”和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)，應(yīng)對(duì)全球科技治理面臨的困境，科技外交在理論建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策工具、工作方式、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面需要加強(qiáng)。特別是在科技外交的理論建設(shè)方面，目前國(guó)內(nèi)的研究基本處于起步階段。有關(guān)科技外交的內(nèi)涵定義、價(jià)值觀念、制度規(guī)范、方式方法等，尚缺乏系統(tǒng)深入研究，亟待跨學(xué)科融合構(gòu)建科技外交理論體系，以應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際關(guān)系中科技合作與競(jìng)爭(zhēng)日益重要、關(guān)鍵、緊迫的形勢(shì)需要。現(xiàn)代“科技外交”的概念出現(xiàn)較晚，中外學(xué)術(shù)界對(duì)于科技外交的概念，均是圍繞科技和外交的關(guān)系展開的。廣義上看科技外交，只要是處理國(guó)家之間科技合作關(guān)系的活動(dòng)，即是科技外交。比如，美國(guó)國(guó)務(wù)院1999年發(fā)布的《對(duì)外政策中科學(xué)、技術(shù)、衛(wèi)生等的全面深入：美國(guó)國(guó)務(wù)院首要工作》提出：科技外交是科技與外交的交叉與融合[3]。趙剛認(rèn)為，科技外交是以國(guó)家政府首腦、外交及科技部門等為主體，在互惠互利、科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)共同發(fā)展的大框架下，與其他國(guó)家、地區(qū)以及國(guó)際組織開展的科技相關(guān)合作交流，包括雙邊及多邊的訪問、國(guó)際會(huì)議組織及參與等多種形式[4]。王明國(guó)則將科技外交定義為主權(quán)國(guó)家為推進(jìn)國(guó)家間關(guān)系、達(dá)到特定目標(biāo)的一種運(yùn)用了科技交流等科技相關(guān)手段的對(duì)外活動(dòng)[5]。尼娜·費(fèi)德洛夫（N. Fedoroff）認(rèn)為，科技外交旨在通過各國(guó)間的科學(xué)互動(dòng)，促進(jìn)解決人類面臨的共同問題，并在此過程中形成基于知識(shí)、科技實(shí)力分享的新型國(guó)際伙伴關(guān)系[6]。奧斯丁·愛德華斯（A. Edwards）認(rèn)為，科技外交是以科技合作、交流等為手段，建立新型、互惠的國(guó)際關(guān)系[7]。狹義的科技外交概念，一般采用一個(gè)描述性定義。2009年英國(guó)皇家學(xué)會(huì)與美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)共同主持召開名為“科技外交新前沿”的專題研討會(huì)，隨后發(fā)布了同名報(bào)告。其中對(duì)科技外交定義包括三條描述，將廣義的“外交”與“科學(xué)技術(shù)”相互關(guān)聯(lián)，具體界定為：①“外交中的科技”，通過提供科技領(lǐng)域的相關(guān)建議來達(dá)成外交方面的訴求；②“為了科技的外交”，以外交手段促進(jìn)國(guó)際科技交流與合作；③“為了外交的科技”以科技合作為手段來實(shí)現(xiàn)改善國(guó)際關(guān)系的目的。這一定義對(duì)于科技和外交的關(guān)系進(jìn)行了全面系統(tǒng)的闡述[8]。綜上所述，本文參考相關(guān)文獻(xiàn)將“科技外交”定義為[9]：科技外交是國(guó)家總體外交戰(zhàn)略的重要組成部分，一般指為了實(shí)現(xiàn)一國(guó)的科技戰(zhàn)略和對(duì)外政策目標(biāo)，以官方或者官方委托方式，通過雙邊、多邊等合作渠道，在締結(jié)條約的框架下，處理對(duì)外科技合作事務(wù)的有關(guān)活動(dòng)。科技外交既包括服務(wù)外交的科技、也蘊(yùn)含服務(wù)科技的外交，既包括政府科技外交，也包括公共科技外交和民間科技外交。科技外交的成效對(duì)外交和科技都有著重要影響。在現(xiàn)代外交和國(guó)際關(guān)系中，價(jià)值觀念起著十分重要的作用，決定著一國(guó)對(duì)政治制度、外交政策、國(guó)際法、國(guó)家主權(quán)的認(rèn)識(shí)，并且引導(dǎo)著本國(guó)輿論。從歐美主要國(guó)家的科技外交活動(dòng)來看，其倡導(dǎo)的價(jià)值觀念中最為突出的是本國(guó)利益至上。馬克思主義理論批判性地認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力、對(duì)外政策服務(wù)于統(tǒng)治階級(jí)的利益，這決定了國(guó)際關(guān)系的基本行為和發(fā)展趨勢(shì)[10]。以中美建交前夕美國(guó)提出對(duì)華開展科技合作的背景為例。1977年，時(shí)任總統(tǒng)科技顧問兼白宮科技政策辦公室主任弗蘭克·普雷斯（F. Press）提出，應(yīng)主動(dòng)與中國(guó)開展廣泛的科技合作，同中國(guó)的合作符合美國(guó)的利益。普雷斯認(rèn)為，對(duì)華科技合作首先可以擴(kuò)大美國(guó)對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)占有；其次可以在兩國(guó)的年輕一代科技人員中建立長(zhǎng)期聯(lián)系；再次，加強(qiáng)中國(guó)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)實(shí)力及出口自然資源的能力，實(shí)現(xiàn)糧食自足甚至出口，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的中國(guó)將成為一支抗衡蘇聯(lián)的力量[11]。西方國(guó)家的政黨政治、利益集團(tuán)干擾、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、選民意愿等，對(duì)科技外交的價(jià)值理念也有著不可忽視的影響。比如美國(guó)共和黨里根政府時(shí)期曾退出聯(lián)合國(guó)教科文組織，特朗普政府把“退出外交”進(jìn)一步擴(kuò)大，2017年6月宣布退出《巴黎協(xié)定》，10月宣布退出聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）。聯(lián)合國(guó)教科文組織一直致力于推動(dòng)世界各國(guó)在教育、科學(xué)和文化領(lǐng)域開展國(guó)際合作，特別在促進(jìn)自然科學(xué)和科技政策領(lǐng)域的合作方面發(fā)揮著重要作用。共和黨政府兩次退出聯(lián)合國(guó)教科文組織，反映的是“美國(guó)例外”“美國(guó)優(yōu)先”的霸權(quán)主義。對(duì)世界范圍內(nèi)的科技界而言，普遍認(rèn)為科學(xué)研究所帶來的知識(shí)積累，能夠增進(jìn)人類社會(huì)的共同福祉，這也是影響科技外交的重要價(jià)值理念。不止于此，科學(xué)研究活動(dòng)中所形成的規(guī)范，包括科技界公認(rèn)的信仰、理論、模型、模式、事例、定律、規(guī)律、應(yīng)用、工具儀器等，不僅是科學(xué)界所遵循的理論框架和規(guī)則，而且可以促使人們基于科學(xué)價(jià)值來構(gòu)建一切認(rèn)識(shí)價(jià)值。比如，國(guó)際科學(xué)理事會(huì)（International Council for Science，ISC）認(rèn)為，科學(xué)是全球公益事業(yè)，是世界當(dāng)代知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分。科學(xué)是促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、增強(qiáng)教育、改進(jìn)政策、鼓勵(lì)創(chuàng)新、保障人類福祉、激發(fā)好奇心/想象力/求知欲等必不可少的部分。進(jìn)入21世紀(jì)后，互聯(lián)網(wǎng)及大數(shù)據(jù)技術(shù)的出現(xiàn)為科學(xué)研究深入合作、科研數(shù)據(jù)開放共享提供了機(jī)會(huì)，此背景下，以知識(shí)共享為目標(biāo)、開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放審稿為紐帶的開放科學(xué)活動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生[12]。ISC提出的開放科學(xué)的愿景包括：為解決人類面臨的諸多全球挑戰(zhàn)，科學(xué)探究活動(dòng)從單學(xué)科轉(zhuǎn)向多學(xué)科；對(duì)復(fù)雜問題提供前所未有的深刻洞見的數(shù)字革命；呼吁以自由開放的方式獲取科學(xué)記錄；萬維網(wǎng)和社交媒體的發(fā)展使得信息獲取途徑更為大眾化，無須經(jīng)過傳統(tǒng)的知識(shí)“看門人”的許可，等等[13-14]。科學(xué)理念對(duì)外交的影響，將更多地體現(xiàn)在科學(xué)知識(shí)傳播幾乎能夠無障礙地跨越國(guó)家、種族和文化的邊界，并為改善外交關(guān)系提供穩(wěn)定機(jī)制。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)理查德·卡特洛認(rèn)為，科研雖然不可能完全超越政治，但其實(shí)科技合作可以作為一種在政治遭遇困境時(shí)，各相關(guān)方保持聯(lián)系、互動(dòng)，并解決政治難題的方式，這也就是所謂的“科學(xué)外交”[15]。科技外交制度是指科技外交活動(dòng)得以進(jìn)行的制度保障。科技外交制度為外交活動(dòng)提供了基本原則、約定慣例、組織體系和工作隊(duì)伍，使得外交活動(dòng)得以有序、規(guī)范地開展。3.1 科技外交活動(dòng)中的制度規(guī)范特性一是約定性。科技外交制度一般是各國(guó)之間的約定，共同遵守。也有處于優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家單邊行動(dòng)，迫使其盟國(guó)遵守的特例。二是框架性。科技外交制度是科技外交活動(dòng)規(guī)范、有序開展的基本框架，涉及為什么做、怎么做、依靠誰來做、達(dá)成什么目的等。三是保障性。科技外交制度往往通過法律的形式確立，包括國(guó)家法、國(guó)際法或雙邊協(xié)定等。科技外交活動(dòng)在法律確立的制度基礎(chǔ)上開展。四是漸進(jìn)性。科技外交制度是在實(shí)踐中不斷發(fā)展和完善，不同的歷史階段科技外交制度都有新的變化，具有顯著的歷史特征。科技外交準(zhǔn)則、科技外交慣例、科技外交機(jī)構(gòu)和科技外交人員，構(gòu)成了科技外交制度的基本內(nèi)容。其中，科技外交準(zhǔn)則是科技外交活動(dòng)的行動(dòng)依據(jù)，科技外交慣例為科技外交活動(dòng)提供了規(guī)范，科技外交機(jī)構(gòu)為科技外交提供的組織保障，科技外交人員是科技外交活動(dòng)的執(zhí)行主體。科技外交準(zhǔn)則是指科技外交活動(dòng)中所必須遵守的基本原則，為各國(guó)公認(rèn)并作為行動(dòng)依據(jù)。科技外交準(zhǔn)則一般都以兩國(guó)之間或者多國(guó)之間的條約、協(xié)定的方式確立，用于指導(dǎo)和約束雙邊、多邊的科技外交活動(dòng)。科技外交準(zhǔn)則既有外交準(zhǔn)則（Diplomatic Principles）的基本內(nèi)容，包括主權(quán)平等、和平解決爭(zhēng)端、共同統(tǒng)一、恪守信用等，也有科技外交活動(dòng)所特有的內(nèi)容，包括互利共贏、開放合作、市場(chǎng)機(jī)制和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容。比如，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的《科技外交》報(bào)告認(rèn)為，科技外交關(guān)注的重點(diǎn)包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓和外國(guó)直接投資的國(guó)際協(xié)議、生物技術(shù)和貿(mào)易、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)準(zhǔn)入和標(biāo)準(zhǔn)制定、國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。科技外交的工作方法主要包括談判磋商、條約締結(jié)等，按照組織實(shí)施主體又可以分為政府間科技合作、民間科技人文交流等，科技外交的成果包括國(guó)際科技組織、國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃、國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、國(guó)際科技會(huì)議、國(guó)際技術(shù)援助等雙邊、多邊合作。在科技外交的談判磋商和條約締結(jié)方面，中美科技合作協(xié)定具有代表性，對(duì)于深入認(rèn)識(shí)科技外交的方式方法具有實(shí)際意義。1978年5月，美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理布熱津斯基（Z. Brzezinski）訪華，提出要派出高級(jí)科技代表團(tuán)訪問中國(guó)，商討如何開展中美兩國(guó)在民用領(lǐng)域的科技合作，從而推動(dòng)與中國(guó)建立官方之間的科技合作關(guān)系。1978年7月，以眾多科學(xué)家為成員的美國(guó)科技代表團(tuán)訪問中國(guó)，國(guó)務(wù)院時(shí)任副總理方毅率領(lǐng)中方代表團(tuán)與美方就開展政府間的科技合作進(jìn)行了商討。此后，雙方還就科技合作協(xié)定的具體文本以及合作的方向進(jìn)行了協(xié)商[16]，上述工作為中美科技合作協(xié)定的簽署做了重要的鋪墊工作。1979年，在鄧小平同志訪問美國(guó)期間，兩國(guó)簽署了《中美科技合作協(xié)定》，這一協(xié)定是中美兩國(guó)建交之后最早簽署的政府間協(xié)定之一。根據(jù)這一協(xié)定，兩國(guó)構(gòu)建了中美科技合作聯(lián)委會(huì)機(jī)制，首次會(huì)議于1980年1月在北京順利召開。1980年，兩國(guó)政府決定在高能物理、教育、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域開展合作，以科技合作聯(lián)合委員會(huì)為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮其在規(guī)劃、協(xié)調(diào)和促進(jìn)兩國(guó)科技合作中的作用，同時(shí)確定每?jī)赡暾匍_一次聯(lián)委會(huì)會(huì)議，中美兩國(guó)隔年輪流舉辦。兩國(guó)科技合作協(xié)定簽署，尤其是聯(lián)委會(huì)機(jī)制的設(shè)立，有力地促進(jìn)了中美兩國(guó)的科技合作以及科學(xué)家、科研人員的交流活動(dòng)。聯(lián)委會(huì)會(huì)議的參與人一般都是由中美兩國(guó)的高級(jí)別代表團(tuán)組成的[17]。在科技外交實(shí)施主體方面，政府部門是實(shí)施國(guó)際科技合作條約協(xié)定的主體。外交的一個(gè)顯著特點(diǎn)是主權(quán)國(guó)家通過官方代表談判磋商和處理國(guó)際關(guān)系以確保國(guó)家對(duì)外政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，政府間的科技合作是科技外交中的主要內(nèi)容。在國(guó)家法律框架下，政府委托的民間機(jī)構(gòu)和個(gè)人也可以從事外交活動(dòng)，這也是科技外交中不可或缺的組成部分。一個(gè)典型案例是帕格沃什科學(xué)和世界事務(wù)會(huì)議（Pugwash Conferences on Science and World Affairs）。該會(huì)議始于1957年，其是由美國(guó)和蘇聯(lián)的物理學(xué)界發(fā)起、組織的對(duì)話活動(dòng)，這一會(huì)議機(jī)制為冷戰(zhàn)鐵幕下促進(jìn)對(duì)立的雙方間的溝通起到了關(guān)鍵作用，會(huì)議成果為雙方政府間正式會(huì)晤提供了基礎(chǔ)，甚至為政府間簽訂協(xié)定所采納。為此，帕格沃什科學(xué)和世界事務(wù)會(huì)議與其創(chuàng)建人之一約瑟夫·羅特布拉特（J. Rotblat）獲得了1995年諾貝爾和平獎(jiǎng)。時(shí)任中國(guó)物理學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、北京大學(xué)副校長(zhǎng)的周培源先后6次參加了科學(xué)和世界事務(wù)會(huì)議。當(dāng)前，我國(guó)越來越多的科學(xué)家參與到國(guó)際科技組織活動(dòng)中，部分科學(xué)家在國(guó)際組織中擔(dān)任了重要職務(wù)，并爭(zhēng)取到一批高水平的國(guó)際科技組織會(huì)議在華召開，促進(jìn)科技交流與合作。雙邊合作對(duì)多邊合作的促進(jìn)，也是科技外交的一個(gè)重要方法。在國(guó)際科技組織、國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃、國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、國(guó)際科技會(huì)議等方面的成果，與來自不同國(guó)家的科學(xué)家之間的良好合作關(guān)系密不可分。關(guān)于科技外交的研究是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的過程，目前仍有許多空白和薄弱環(huán)節(jié)需要?jiǎng)訂T更多的學(xué)者去關(guān)注和研究。從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視野來看，人類社會(huì)的發(fā)展面臨著諸多挑戰(zhàn)和考驗(yàn)，應(yīng)對(duì)氣候變化、糧食安全、公共衛(wèi)生、減災(zāi)防災(zāi)等，都需要各國(guó)科學(xué)家的不懈努力和廣泛合作，需要形成構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的廣泛共識(shí)并積極踐行。由此，科技外交所承載的使命艱巨而又光榮。
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作者簡(jiǎn)介：
羅暉，女，博士，研究員，中國(guó)國(guó)際科技交流中心主任，研究方向?yàn)榭萍颊摺⒖萍紤?zhàn)略與規(guī)劃、科技外交。
李政，男，博士，副研究員，中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，研究方向?yàn)閯?chuàng)新戰(zhàn)略、科技政策、專利評(píng)估、決策模型研究。
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