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D研究院是位于C市的公益二類科研事業(yè)單位,。近年來,，為激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，D研究院積極探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式方法與模式,，但在推進相關(guān)工作中,，仍然存在不少問題。D研究院科研管理處負責人L在研讀筆者有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的書籍后,，尚有相關(guān)疑惑亟待解決,，向筆者發(fā)來一封郵件，提出了一些問題,。

當前,，D研究院存在的主要問題是科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高，根本原因在于該院的科技成果轉(zhuǎn)化路徑不多,、渠道不暢,。2020年初，D研究院根據(jù)《C市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》初步擬定了《D研究院科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》,，但其中對“自行投資實施轉(zhuǎn)化”的認識存在歧義,，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

對于上述問題,，D研究院尚未形成統(tǒng)一意見，在實施科技成果轉(zhuǎn)化上還存在不少障礙,。特別是績效工資總額這一塊,，沒有權(quán)威部門能明確告訴他們給職工發(fā)放的獎酬金是否要計入單位績效工資總額，即使自認為可以發(fā)放科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金,，但因?qū)φ叻ㄒ?guī)的落實沒有充分的把握,，遲遲沒給科技人員兌現(xiàn)獎酬金。

D研究院多次召開專題會,，討論如何給予科技人員成果轉(zhuǎn)化激勵事宜,，但都沒能達成一致意見,。L感到,，地方科研院所在推進科技成果轉(zhuǎn)化方面確實困難重重，遇到問題不知向何處咨詢,。

L說,，他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務》（2016）一書中看到，高校院所一般不宜采用“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式,，科研院所缺乏商品化,、規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的能力,，研發(fā)產(chǎn)品多以樣品樣機樣件為主,。L進一步解釋說，D研究院的科技人員主要憑個人愛好,，做一些產(chǎn)品并進行銷售,。該類行為是否屬于自行實施轉(zhuǎn)化，對此D研究院也陷入了一個困境,，他們將擬定的《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》呈報其主管部門B局,，B局要求D研究院刪除“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式，建議采用科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資三種方式。于是,，D研究院認為自行研發(fā)自行投資實施轉(zhuǎn)化的方式行不通,。L提出，D研究院的科技成果與市場上流通的大批量產(chǎn)品不一樣的是,，其產(chǎn)品的受眾小,，不會進行大批量生產(chǎn)，許多產(chǎn)品只是應用到自己承擔的示范項目里,。對此,，D研究院的做法顯然不屬于《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》）第十六條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可、作價投資等方式,，如何適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定及相關(guān)政策,？ 

L還提出，單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè),，孵化的科技成果或產(chǎn)品可否銷售給原單位,？或者為原單位提供技術(shù)服務？L說,，在政策上尚未找到依據(jù),。他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》（2020）一書中看到一個案例講的是，某職工成立的企業(yè)與其原單位有利益沖突,，屬于不適合兼職的情形,，對此也有疑問。

L在他的郵件里,，實際上提出了5個問題,，對這些問題的模糊認識，直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇,，導致轉(zhuǎn)化渠道不暢通,，科技人員的合法權(quán)益得不到切實保障，進而影響其積極性發(fā)揮,。

對于上述問題,，筆者一一進行了解答。

一是有關(guān)政府采購的規(guī)定對資金的使用有否限制或政府采購合同有否約定,，如有,，應適用政府采購規(guī)定或政府采購合同約定；

二是簽訂的合同類型,，如果簽訂技術(shù)咨詢合同或技術(shù)服務合同，在辦理技術(shù)合同認定登記以后,，也可以提取獎酬金,，且根據(jù)廳字〔2016〕35號文和《人力資源社會保障部 財政部 科技部 關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號）規(guī)定，所提取的獎酬金不受工資總額限制,，不納入工資總額基數(shù),。

4.對于D研究院如何適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)政策的問題，D研究院將研制的產(chǎn)品應用到示范項目屬于科技成果轉(zhuǎn)化,，屬于“自行投資實施轉(zhuǎn)化”,。如果在轉(zhuǎn)化過程中與其他單位合作，則屬于合作轉(zhuǎn)化,。如果不屬于“自行投資實施轉(zhuǎn)化”和合作轉(zhuǎn)化方式,，則可歸入“其他協(xié)商確定的方式”，并根據(jù)國家有關(guān)文件規(guī)定適用政策,。

5.對于單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè),，可否將孵化的科技成果或產(chǎn)品賣給原單位的問題，只要做到公開透明,，不存在利益輸送,，應該是可以的?！犊萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》一書對此有明確的回答,。

B局要求D研究院將《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》里的“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式刪除,，是沒有根據(jù)的。每種轉(zhuǎn)化方式均有其適用情形,，也都有各自的優(yōu)點和局限性,。只要符合或具備實施條件，均可以采用,。B局可以要求D研究院在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》時,，暢通每一種轉(zhuǎn)化方式的實施途徑，不要人為設(shè)置障礙,。

對于筆者的解讀或回答,，L回復說給他們吃了一顆定心丸，并表示,，對D研究院審議通過《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理細則》,、兌現(xiàn)科技人員獎酬金很有幫助。

從L發(fā)來郵件提出的問題看,，地方科研院所及主管部門對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)配套文件還不太熟悉,，在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》時準備工作不足、調(diào)研不充分,。

1.科技人員是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素,，科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金政策是科技成果轉(zhuǎn)化政策的核心。兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金是許多高校,、科研院所和企業(yè)出臺科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法的出發(fā)點,，也是其核心內(nèi)容，并主要圍繞這一核心設(shè)置條款,、規(guī)范流程,。D研究院也是如此，其制定的《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》就是為了向科技人員兌現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金,。如果不能兌現(xiàn)獎酬金,，科技人員就沒有積極性，科技成果轉(zhuǎn)化就難以進行下去,，促進科技成果轉(zhuǎn)化就基本上成為一句空話,。

2.兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金，政策性很強,，程序性要求比較高,，涉及因素較多。科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金分配一般應滿足以下三個方面的要求：

一是高校,、科研院所和企業(yè)應取得科技成果轉(zhuǎn)化收入,，包括根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定對其持有的科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可,、作價投資方式實施轉(zhuǎn)化取得的收入,，根據(jù)廳字〔2016〕35號文和人社部發(fā)〔2021〕14號文規(guī)定以簽訂技術(shù)開發(fā),、咨詢和服務合同取得的技術(shù)性收入，以及自行投資實施轉(zhuǎn)化,、與他人合作轉(zhuǎn)化取得的收入,。

二是分配對象是為完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員,，以及技術(shù)開發(fā)合同,、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務合同的實施人員。分配對象的確定應有章可循,、有跡可查,，能夠提供相應的證明材料，包括科研項目立項人員名單,、知識產(chǎn)權(quán)證書上的署名人員,、科技成果驗收證書或科技成果登記證書上署名人員、技術(shù)合同實施人員名單等,。有足夠的證明材料支撐,，才有底氣落實科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金政策，避免因執(zhí)行政策不規(guī)范,、不合規(guī)導致在審計,、巡視巡察中被要求糾正的情況發(fā)生。

三是履行必要的程序,。以“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式轉(zhuǎn)化科技成果的,，必須先進行可行性分析，并報經(jīng)有關(guān)機構(gòu)決策等程序,，并提供可行性分析報告、投資決議等,。以轉(zhuǎn)讓,、許可、作價投資,、合作等方式轉(zhuǎn)化科技成果的,，必須簽訂技術(shù)合同，并辦理技術(shù)合同認定登記,，核定技術(shù)性收入,。涉及領(lǐng)導干部的，或需要享受稅收優(yōu)惠政策的,，分配方案應按規(guī)定進行公示,。

總之，落實科技成果轉(zhuǎn)化收益分配政策,，既要符合政策規(guī)定,，體現(xiàn)出政策的激勵效應,，又要體現(xiàn)按貢獻分配，貢獻大者多得,，貢獻小者少得,，沒有貢獻者不得，避免分配上的平均主義,。

3.制定科技成果轉(zhuǎn)化制度必須做充分的準備,。制定科技成果轉(zhuǎn)化制度的過程就是將科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定與本單位實際相結(jié)合的過程。兩者結(jié)合得好的話,，則落實本單位的成果轉(zhuǎn)化制度,，就是落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)。只有準備工作充分,，程序完備,，才能制定完備的成果轉(zhuǎn)化制度，才能更好地推進科技成果轉(zhuǎn)化,。

為此,，D研究院在起草《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》前，要做好以下三個方面的準備工作：

一是必須認真梳理國家和當?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定,，吃透有關(guān)文件及其條款精神,，必要的話，可邀請專家進行解讀,；

二是進行充分的內(nèi)部調(diào)研,，了解科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、存在的難點,、需要著重解決的問題,；

三是帶著問題到科技成果轉(zhuǎn)化工作比較好的單位學習取經(jīng)，看看能否從他人的經(jīng)驗與做法中找到解決自身問題的方案,。

在做好上述準備工作以后,，開始起草制度文本，并廣泛征求意見建議,，包括專家意見,、主管部門意見、本單位科技人員意見等,。專家可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國家政策法規(guī)規(guī)定,，概念是否清晰，要件是否齊備,，程序是否合規(guī),，流程是否優(yōu)化，材料是否完整等發(fā)表意見。主管部門可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國家政策導向,，是否符合該單位的職能定位,，程序是否合規(guī)，要件是否完備等提出意見,。聽取科技人員的意見,，既是《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的要求，也是為了形成共識,，保障其合法權(quán)益,。

很顯然，D研究院在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》時,，準備不充分,，沒有系統(tǒng)梳理國家政策法規(guī)規(guī)定等，即使做了一些準備,，準備工作也不充分,，否則不至于多次召開專題會審議都沒有取得一致意見。職能部門及相關(guān)工作人員對國家和地方科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒吃透,，領(lǐng)導提出疑問時,，不能給予有說服力的解釋，不能消除領(lǐng)導的疑慮,，領(lǐng)導當然不會表態(tài)支持或同意,。

4.推進科技成果轉(zhuǎn)化必須做好頂層設(shè)計。D研究院推進科技成果轉(zhuǎn)化,，不能僅僅是為了提高科技人員的收入水平,，讓科技人員名利雙收，更是為了促進研究院高質(zhì)量發(fā)展,，使研究院科研上水平,、能級上檔次，成為市場競爭的促進者,，更好地為社會服務,，而不能利用國家科技成果轉(zhuǎn)化政策限制競爭，在單位內(nèi)部形成小循環(huán),。這就要求D研究做好頂層設(shè)計，統(tǒng)籌好科學研究技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系,，暢通“科研—成果轉(zhuǎn)化—滿足市場需求與市場需求—產(chǎn)品開發(fā)—技術(shù)開發(fā)—科學研究”的雙向鏈接通道,。

本案例看似咨詢科技成果轉(zhuǎn)化方式、科技成果轉(zhuǎn)化政策問題,，實則是基層單位在落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)時遇到了障礙,，包括研究院與其主管部門之間、研究院內(nèi)部上下級之間、各部門之間對本單位如何落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒有形成共識,，根本原因在于對科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)還不熟悉,。高校院所在落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)遇到障礙不是個案，而是帶有一定的普遍性,。為加強科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的落實,，提出以下思考與建議：

1.科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫仍需持續(xù)推進，不能松懈,。D研究院作為一家省級科研機構(gòu),，在適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面尚且存在障礙，更何況地市縣級政府組成部門及其所屬高校院所呢,。這表明科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)宣貫方面還很不到位,。其主要原因在于，科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)比較多,，涉及面較廣,，新文件不斷推出，條款規(guī)定比較規(guī)范,，如果沒有持續(xù)跟蹤政策法規(guī)的出臺及其變化,，一般難以比較完整、準確地把握,。為此,，建議各級科技部門還要繼續(xù)加強科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫力度。

2.支持專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才為高校院所和科技人員適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)提供專業(yè)服務,。L表示已閱讀過筆者的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》《科技成果轉(zhuǎn)化政策導讀》和《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》等著作,，他所關(guān)心的許多問題都可在書中找到答案，但如何與本單位的實際結(jié)合起來,，特別是要回答該研究院領(lǐng)導們關(guān)心的問題,，還是顯得力不從心。這表明,，政策法規(guī)的適用有一定的專業(yè)性,，與高校院所和企業(yè)的具體實際結(jié)合仍有一定的難度。這就需要各級部門大力支持專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提供專業(yè)的服務,。這也要求專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提高專業(yè)服務能力,，特別是要提高科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面的專業(yè)度及服務水平。

吳壽仁，上海市科學學研究所副所長、教授級高工,。文章刊載于《科技中國》2022年第3期,。文章觀點不代表主辦機構(gòu)立場。