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D研究院是位于C市的公益二類科研事業(yè)單位。近年來,，為激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性,，D研究院積極探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式方法與模式，但在推進相關(guān)工作中，仍然存在不少問題,。D研究院科研管理處負(fù)責(zé)人L在研讀筆者有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的書籍后,，尚有相關(guān)疑惑亟待解決，向筆者發(fā)來一封郵件,，提出了一些問題,。

當(dāng)前，D研究院存在的主要問題是科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高,，根本原因在于該院的科技成果轉(zhuǎn)化路徑不多,、渠道不暢。2020年初,，D研究院根據(jù)《C市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》初步擬定了《D研究院科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》,，但其中對“自行投資實施轉(zhuǎn)化”的認(rèn)識存在歧義，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

對于上述問題,，D研究院尚未形成統(tǒng)一意見,，在實施科技成果轉(zhuǎn)化上還存在不少障礙。特別是績效工資總額這一塊,，沒有權(quán)威部門能明確告訴他們給職工發(fā)放的獎酬金是否要計入單位績效工資總額,，即使自認(rèn)為可以發(fā)放科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金，但因?qū)φ叻ㄒ?guī)的落實沒有充分的把握,，遲遲沒給科技人員兌現(xiàn)獎酬金,。

D研究院多次召開專題會，討論如何給予科技人員成果轉(zhuǎn)化激勵事宜,，但都沒能達(dá)成一致意見。L感到,，地方科研院所在推進科技成果轉(zhuǎn)化方面確實困難重重,，遇到問題不知向何處咨詢。

L說，他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》（2016）一書中看到,，高校院所一般不宜采用“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式,，科研院所缺乏商品化、規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化的能力,，研發(fā)產(chǎn)品多以樣品樣機樣件為主。L進一步解釋說,，D研究院的科技人員主要憑個人愛好,，做一些產(chǎn)品并進行銷售。該類行為是否屬于自行實施轉(zhuǎn)化,，對此D研究院也陷入了一個困境,，他們將擬定的《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》呈報其主管部門B局，B局要求D研究院刪除“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式,，建議采用科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可、作價投資三種方式,。于是,，D研究院認(rèn)為自行研發(fā)自行投資實施轉(zhuǎn)化的方式行不通。L提出,，D研究院的科技成果與市場上流通的大批量產(chǎn)品不一樣的是,，其產(chǎn)品的受眾小，不會進行大批量生產(chǎn),，許多產(chǎn)品只是應(yīng)用到自己承擔(dān)的示范項目里,。對此，D研究院的做法顯然不屬于《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》）第十六條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資等方式，如何適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定及相關(guān)政策,？ 

L還提出,，單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè)，孵化的科技成果或產(chǎn)品可否銷售給原單位,？或者為原單位提供技術(shù)服務(wù),？L說，在政策上尚未找到依據(jù),。他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》（2020）一書中看到一個案例講的是,，某職工成立的企業(yè)與其原單位有利益沖突，屬于不適合兼職的情形,，對此也有疑問,。

L在他的郵件里,，實際上提出了5個問題，對這些問題的模糊認(rèn)識,，直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇,，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化渠道不暢通，科技人員的合法權(quán)益得不到切實保障,，進而影響其積極性發(fā)揮,。

對于上述問題，筆者一一進行了解答,。

一是有關(guān)政府采購的規(guī)定對資金的使用有否限制或政府采購合同有否約定,，如有，應(yīng)適用政府采購規(guī)定或政府采購合同約定,；

二是簽訂的合同類型，如果簽訂技術(shù)咨詢合同或技術(shù)服務(wù)合同,，在辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記以后,，也可以提取獎酬金，且根據(jù)廳字〔2016〕35號文和《人力資源社會保障部 財政部 科技部 關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號）規(guī)定,，所提取的獎酬金不受工資總額限制,，不納入工資總額基數(shù)。

4.對于D研究院如何適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)政策的問題,，D研究院將研制的產(chǎn)品應(yīng)用到示范項目屬于科技成果轉(zhuǎn)化,，屬于“自行投資實施轉(zhuǎn)化”。如果在轉(zhuǎn)化過程中與其他單位合作,，則屬于合作轉(zhuǎn)化,。如果不屬于“自行投資實施轉(zhuǎn)化”和合作轉(zhuǎn)化方式，則可歸入“其他協(xié)商確定的方式”,，并根據(jù)國家有關(guān)文件規(guī)定適用政策,。

5.對于單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè)，可否將孵化的科技成果或產(chǎn)品賣給原單位的問題,，只要做到公開透明,，不存在利益輸送，應(yīng)該是可以的,?！犊萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》一書對此有明確的回答。

B局要求D研究院將《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》里的“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式刪除,，是沒有根據(jù)的,。每種轉(zhuǎn)化方式均有其適用情形，也都有各自的優(yōu)點和局限性,。只要符合或具備實施條件,，均可以采用。B局可以要求D研究院在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》時,，暢通每一種轉(zhuǎn)化方式的實施途徑,，不要人為設(shè)置障礙。

對于筆者的解讀或回答,，L回復(fù)說給他們吃了一顆定心丸,，并表示，對D研究院審議通過《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理細(xì)則》,、兌現(xiàn)科技人員獎酬金很有幫助,。

從L發(fā)來郵件提出的問題看,，地方科研院所及主管部門對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)配套文件還不太熟悉，在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》時準(zhǔn)備工作不足,、調(diào)研不充分,。

1.科技人員是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素，科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金政策是科技成果轉(zhuǎn)化政策的核心,。兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金是許多高校,、科研院所和企業(yè)出臺科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法的出發(fā)點，也是其核心內(nèi)容,，并主要圍繞這一核心設(shè)置條款,、規(guī)范流程。D研究院也是如此,，其制定的《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》就是為了向科技人員兌現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金,。如果不能兌現(xiàn)獎酬金，科技人員就沒有積極性,，科技成果轉(zhuǎn)化就難以進行下去,，促進科技成果轉(zhuǎn)化就基本上成為一句空話。

2.兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金,，政策性很強,，程序性要求比較高，涉及因素較多,。科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金分配一般應(yīng)滿足以下三個方面的要求：

一是高校,、科研院所和企業(yè)應(yīng)取得科技成果轉(zhuǎn)化收入，包括根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定對其持有的科技成果以轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資方式實施轉(zhuǎn)化取得的收入，根據(jù)廳字〔2016〕35號文和人社部發(fā)〔2021〕14號文規(guī)定以簽訂技術(shù)開發(fā),、咨詢和服務(wù)合同取得的技術(shù)性收入,，以及自行投資實施轉(zhuǎn)化、與他人合作轉(zhuǎn)化取得的收入,。

二是分配對象是為完成,、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員，以及技術(shù)開發(fā)合同,、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同的實施人員,。分配對象的確定應(yīng)有章可循、有跡可查,，能夠提供相應(yīng)的證明材料,，包括科研項目立項人員名單、知識產(chǎn)權(quán)證書上的署名人員,、科技成果驗收證書或科技成果登記證書上署名人員,、技術(shù)合同實施人員名單等,。有足夠的證明材料支撐，才有底氣落實科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金政策,，避免因執(zhí)行政策不規(guī)范,、不合規(guī)導(dǎo)致在審計、巡視巡察中被要求糾正的情況發(fā)生,。

三是履行必要的程序,。以“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式轉(zhuǎn)化科技成果的，必須先進行可行性分析,，并報經(jīng)有關(guān)機構(gòu)決策等程序，并提供可行性分析報告,、投資決議等,。以轉(zhuǎn)讓、許可,、作價投資,、合作等方式轉(zhuǎn)化科技成果的，必須簽訂技術(shù)合同,，并辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記,，核定技術(shù)性收入。涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的,，或需要享受稅收優(yōu)惠政策的,，分配方案應(yīng)按規(guī)定進行公示。

總之,，落實科技成果轉(zhuǎn)化收益分配政策,，既要符合政策規(guī)定，體現(xiàn)出政策的激勵效應(yīng),，又要體現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配,，貢獻(xiàn)大者多得，貢獻(xiàn)小者少得,，沒有貢獻(xiàn)者不得,，避免分配上的平均主義。

3.制定科技成果轉(zhuǎn)化制度必須做充分的準(zhǔn)備,。制定科技成果轉(zhuǎn)化制度的過程就是將科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定與本單位實際相結(jié)合的過程,。兩者結(jié)合得好的話，則落實本單位的成果轉(zhuǎn)化制度,，就是落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī),。只有準(zhǔn)備工作充分，程序完備,，才能制定完備的成果轉(zhuǎn)化制度,，才能更好地推進科技成果轉(zhuǎn)化,。

為此，D研究院在起草《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》前,，要做好以下三個方面的準(zhǔn)備工作：

一是必須認(rèn)真梳理國家和當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定,，吃透有關(guān)文件及其條款精神，必要的話,，可邀請專家進行解讀,；

二是進行充分的內(nèi)部調(diào)研，了解科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,、存在的難點,、需要著重解決的問題；

三是帶著問題到科技成果轉(zhuǎn)化工作比較好的單位學(xué)習(xí)取經(jīng),，看看能否從他人的經(jīng)驗與做法中找到解決自身問題的方案,。

在做好上述準(zhǔn)備工作以后，開始起草制度文本,，并廣泛征求意見建議,，包括專家意見、主管部門意見,、本單位科技人員意見等,。專家可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國家政策法規(guī)規(guī)定，概念是否清晰,，要件是否齊備,，程序是否合規(guī)，流程是否優(yōu)化,，材料是否完整等發(fā)表意見,。主管部門可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國家政策導(dǎo)向，是否符合該單位的職能定位,，程序是否合規(guī),，要件是否完備等提出意見。聽取科技人員的意見,，既是《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的要求,，也是為了形成共識，保障其合法權(quán)益,。

很顯然,，D研究院在制定《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細(xì)則》時，準(zhǔn)備不充分,，沒有系統(tǒng)梳理國家政策法規(guī)規(guī)定等,，即使做了一些準(zhǔn)備，準(zhǔn)備工作也不充分，否則不至于多次召開專題會審議都沒有取得一致意見,。職能部門及相關(guān)工作人員對國家和地方科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒吃透,，領(lǐng)導(dǎo)提出疑問時，不能給予有說服力的解釋,，不能消除領(lǐng)導(dǎo)的疑慮,，領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)然不會表態(tài)支持或同意。

4.推進科技成果轉(zhuǎn)化必須做好頂層設(shè)計,。D研究院推進科技成果轉(zhuǎn)化,，不能僅僅是為了提高科技人員的收入水平，讓科技人員名利雙收,，更是為了促進研究院高質(zhì)量發(fā)展,，使研究院科研上水平、能級上檔次,，成為市場競爭的促進者,，更好地為社會服務(wù)，而不能利用國家科技成果轉(zhuǎn)化政策限制競爭,，在單位內(nèi)部形成小循環(huán)。這就要求D研究做好頂層設(shè)計,，統(tǒng)籌好科學(xué)研究技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系,，暢通“科研—成果轉(zhuǎn)化—滿足市場需求與市場需求—產(chǎn)品開發(fā)—技術(shù)開發(fā)—科學(xué)研究”的雙向鏈接通道。

本案例看似咨詢科技成果轉(zhuǎn)化方式,、科技成果轉(zhuǎn)化政策問題,，實則是基層單位在落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)時遇到了障礙，包括研究院與其主管部門之間,、研究院內(nèi)部上下級之間,、各部門之間對本單位如何落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒有形成共識，根本原因在于對科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)還不熟悉,。高校院所在落實科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)遇到障礙不是個案,，而是帶有一定的普遍性。為加強科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的落實,，提出以下思考與建議：

1.科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫仍需持續(xù)推進,，不能松懈。D研究院作為一家省級科研機構(gòu),，在適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面尚且存在障礙,，更何況地市縣級政府組成部門及其所屬高校院所呢。這表明科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)宣貫方面還很不到位,。其主要原因在于,，科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)比較多，涉及面較廣,，新文件不斷推出,，條款規(guī)定比較規(guī)范,，如果沒有持續(xù)跟蹤政策法規(guī)的出臺及其變化，一般難以比較完整,、準(zhǔn)確地把握,。為此，建議各級科技部門還要繼續(xù)加強科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫力度,。

2.支持專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才為高校院所和科技人員適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)提供專業(yè)服務(wù),。L表示已閱讀過筆者的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》和《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》等著作，他所關(guān)心的許多問題都可在書中找到答案,，但如何與本單位的實際結(jié)合起來,，特別是要回答該研究院領(lǐng)導(dǎo)們關(guān)心的問題，還是顯得力不從心,。這表明,，政策法規(guī)的適用有一定的專業(yè)性，與高校院所和企業(yè)的具體實際結(jié)合仍有一定的難度,。這就需要各級部門大力支持專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提供專業(yè)的服務(wù),。這也要求專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提高專業(yè)服務(wù)能力，特別是要提高科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面的專業(yè)度及服務(wù)水平,。

吳壽仁,，上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長,、教授級高工。文章刊載于《科技中國》2022年第3期,。文章觀點不代表主辦機構(gòu)立場,。