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案例解析｜如何以“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式轉(zhuǎn)化科技成果？
來源: | 作者:4SHQ | 發(fā)布時間: 1189天前 | 7916 次瀏覽 | 分享到:







本案例聚焦如何以“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式轉(zhuǎn)化科技成果這一問題，有針對性地回答了與案例相關(guān)的5個問題，分別從科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金政策的定位、分配要求以及科技成果轉(zhuǎn)化制度的制定方法、推進方式進行了解析，并提出了相關(guān)思考與建議。



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案例基本情況及主要問題


D研究院是位于C市的公益二類科研事業(yè)單位。近年來，為激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，D研究院積極探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式方法與模式，但在推進相關(guān)工作中，仍然存在不少問題。D研究院科研管理處負責(zé)人L在研讀筆者有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的書籍后，尚有相關(guān)疑惑亟待解決，向筆者發(fā)來一封郵件，提出了一些問題。


當(dāng)前，D研究院存在的主要問題是科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高，根本原因在于該院的科技成果轉(zhuǎn)化路徑不多、渠道不暢。2020年初，D研究院根據(jù)《C市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》初步擬定了《D研究院科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》，但其中對“自行投資實施轉(zhuǎn)化”的認識存在歧義，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：


1.D研究院職工自行研發(fā)的設(shè)備，利用了少部分單位資源，組織設(shè)備生產(chǎn)并將設(shè)備銷售給相關(guān)單位實現(xiàn)了收益，這類行為是否可以認定為D研究院“自行投資實施轉(zhuǎn)化”？相關(guān)收益可否按照《C市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定給予科技人員獎勵？

2.D研究院以持有的相關(guān)專利技術(shù)為K公司提供技術(shù)服務(wù)，這類服務(wù)可否認定為“自行投資實施轉(zhuǎn)化”？

3.D研究院利用持有的科技成果，應(yīng)用于該院通過政府購買服務(wù)取得的某一類業(yè)務(wù)項目，并取得了評估評價方法等成果，經(jīng)科技成果登記都取得了科技成果登記證書，這類行為可否認定為“自行投資實施轉(zhuǎn)化”？


對于上述問題，D研究院尚未形成統(tǒng)一意見，在實施科技成果轉(zhuǎn)化上還存在不少障礙。特別是績效工資總額這一塊，沒有權(quán)威部門能明確告訴他們給職工發(fā)放的獎酬金是否要計入單位績效工資總額，即使自認為可以發(fā)放科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金，但因?qū)φ叻ㄒ?guī)的落實沒有充分的把握，遲遲沒給科技人員兌現(xiàn)獎酬金。


D研究院多次召開專題會，討論如何給予科技人員成果轉(zhuǎn)化激勵事宜，但都沒能達成一致意見。L感到，地方科研院所在推進科技成果轉(zhuǎn)化方面確實困難重重，遇到問題不知向何處咨詢。


L說，他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》（2016）一書中看到，高校院所一般不宜采用“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式，科研院所缺乏商品化、規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的能力，研發(fā)產(chǎn)品多以樣品樣機樣件為主。L進一步解釋說，D研究院的科技人員主要憑個人愛好，做一些產(chǎn)品并進行銷售。該類行為是否屬于自行實施轉(zhuǎn)化，對此D研究院也陷入了一個困境，他們將擬定的《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理實施細則》呈報其主管部門B局，B局要求D研究院刪除“自行投資實施轉(zhuǎn)化”方式，建議采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資三種方式。于是，D研究院認為自行研發(fā)自行投資實施轉(zhuǎn)化的方式行不通。L提出，D研究院的科技成果與市場上流通的大批量產(chǎn)品不一樣的是，其產(chǎn)品的受眾小，不會進行大批量生產(chǎn)，許多產(chǎn)品只是應(yīng)用到自己承擔(dān)的示范項目里。對此，D研究院的做法顯然不屬于《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》）第十六條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式，如何適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定及相關(guān)政策？