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當(dāng)前,，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入了發(fā)展快車道,，逐步成為我國國家創(chuàng)新體系的一支重要科研力量,。按照科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）要求,，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要“調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與”,，以投資主體多元化推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展既是對政府財(cái)政資金支持的有力補(bǔ)充,，也是促進(jìn)研發(fā)市場化、使市場在資源配置中起決定性作用,、更好發(fā)揮政府作用的重要舉措,。本文以上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡稱功能型平臺）為例，研究社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營機(jī)制,，強(qiáng)化市場導(dǎo)向,，優(yōu)化組織機(jī)制。

功能型平臺是上海具有公共服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新功能的平臺類新型研發(fā)機(jī)構(gòu),，助力集成電路,、人工智能、生物醫(yī)藥等新興前沿領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展,，推動(dòng)行業(yè)逐步形成國際影響,。但是，目前功能型平臺鏈接產(chǎn)業(yè)力量,、撬動(dòng)社會(huì)資本參與能力不足,，不利于真正實(shí)現(xiàn)中試成果產(chǎn)業(yè)化、培育打造產(chǎn)業(yè)集群等功能發(fā)揮,，離高水平助力科技自立自強(qiáng)仍有差距,。通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾個(gè)問題,。

一是功能型平臺存在國資占比高,、撬動(dòng)社會(huì)資本弱的問題。功能型平臺運(yùn)營機(jī)構(gòu)雖按企業(yè)注冊成立,，但政府出資作為資本金投入與其他社會(huì)資本相比占據(jù)絕對控股地位,，大部分功能型平臺國資占比高，有些達(dá)到80%甚至90%以上,。部分功能型平臺發(fā)展初期國資與社會(huì)資本占股相對持平,，但在后續(xù)發(fā)展中,，國資持續(xù)進(jìn)入導(dǎo)致國企代持的國資占股比例越來越大，如某功能型平臺的運(yùn)營公司成立注冊時(shí)國資控股51%,，后國資占股逐步提升至超90%,，社會(huì)資本占股從49%下降至不到10%。

二是“國資投入,、國資監(jiān)管”管辦一體束縛了功能型平臺和人才活力,。功能型平臺的運(yùn)營公司股權(quán)結(jié)構(gòu)決定了其國有企業(yè)的性質(zhì)，目前單一的對外投資方式受制于國資監(jiān)管和保值增值要求,，束縛較大,。對在孵企業(yè)來說，受功能型平臺作為股東方的影響,，受到強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)約束,，科研團(tuán)隊(duì)在市場化過程中受干預(yù)多,，積極性難以發(fā)揮；對功能型平臺團(tuán)隊(duì)來說,，技術(shù)人員,、轉(zhuǎn)化人員不能個(gè)人跟投或參與分紅，難以有效激發(fā)個(gè)人活力和創(chuàng)新激情,。

三是功能型平臺對新興市場的發(fā)掘和塑造能力有限,。成果產(chǎn)業(yè)化一般需要經(jīng)歷“中試產(chǎn)品化”和“大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”兩個(gè)階段。但目前,，功能型平臺多聚焦于第一階段中試產(chǎn)品化,，為實(shí)驗(yàn)室成果提供工業(yè)場地、工業(yè)廢水廢氣處理的環(huán)評等輔助設(shè)施條件,，這些是高校院所等研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行中試產(chǎn)品化所缺乏的必要條件,。但是，對于真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的第二階段轉(zhuǎn)化卻缺乏重視和相應(yīng)的能力建設(shè),。產(chǎn)業(yè)化需求解決的往往不僅是技術(shù)問題,，還會(huì)面臨諸如技術(shù)創(chuàng)新后帶來的成本不可控，產(chǎn)業(yè)下游配套創(chuàng)新技術(shù)的資質(zhì)認(rèn)證成本高,、認(rèn)證程序復(fù)雜,，技術(shù)創(chuàng)新受到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的阻礙等市場性問題。功能型平臺僅依靠第一階段推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化,，容易產(chǎn)生中試產(chǎn)品下游缺乏買家,、在孵企業(yè)融資難、塑造新興市場能力欠缺等問題,。