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當前,，新型研發(fā)機構進入了發(fā)展快車道,，逐步成為我國國家創(chuàng)新體系的一支重要科研力量,。按照科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）要求,，新型研發(fā)機構要“調(diào)動社會各方參與”,，以投資主體多元化推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。社會資本參與新型研發(fā)機構發(fā)展既是對政府財政資金支持的有力補充,，也是促進研發(fā)市場化、使市場在資源配置中起決定性作用,、更好發(fā)揮政府作用的重要舉措,。本文以上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺類新型研發(fā)機構（以下簡稱功能型平臺）為例，研究社會資本參與新型研發(fā)機構運營機制,，強化市場導向,，優(yōu)化組織機制。

功能型平臺是上海具有公共服務和技術創(chuàng)新功能的平臺類新型研發(fā)機構,，助力集成電路,、人工智能、生物醫(yī)藥等新興前沿領域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術發(fā)展,，推動行業(yè)逐步形成國際影響,。但是，目前功能型平臺鏈接產(chǎn)業(yè)力量,、撬動社會資本參與能力不足,，不利于真正實現(xiàn)中試成果產(chǎn)業(yè)化、培育打造產(chǎn)業(yè)集群等功能發(fā)揮,，離高水平助力科技自立自強仍有差距,。通過調(diào)研,，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾個問題。

一是功能型平臺存在國資占比高,、撬動社會資本弱的問題,。功能型平臺運營機構雖按企業(yè)注冊成立，但政府出資作為資本金投入與其他社會資本相比占據(jù)絕對控股地位,，大部分功能型平臺國資占比高,，有些達到80%甚至90%以上。部分功能型平臺發(fā)展初期國資與社會資本占股相對持平,，但在后續(xù)發(fā)展中,，國資持續(xù)進入導致國企代持的國資占股比例越來越大，如某功能型平臺的運營公司成立注冊時國資控股51%,，后國資占股逐步提升至超90%,，社會資本占股從49%下降至不到10%。

二是“國資投入,、國資監(jiān)管”管辦一體束縛了功能型平臺和人才活力,。功能型平臺的運營公司股權結構決定了其國有企業(yè)的性質(zhì)，目前單一的對外投資方式受制于國資監(jiān)管和保值增值要求,，束縛較大,。對在孵企業(yè)來說，受功能型平臺作為股東方的影響,，受到強監(jiān)管,、強約束，科研團隊在市場化過程中受干預多,，積極性難以發(fā)揮,；對功能型平臺團隊來說，技術人員,、轉(zhuǎn)化人員不能個人跟投或參與分紅,，難以有效激發(fā)個人活力和創(chuàng)新激情。

三是功能型平臺對新興市場的發(fā)掘和塑造能力有限,。成果產(chǎn)業(yè)化一般需要經(jīng)歷“中試產(chǎn)品化”和“大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”兩個階段,。但目前，功能型平臺多聚焦于第一階段中試產(chǎn)品化,，為實驗室成果提供工業(yè)場地,、工業(yè)廢水廢氣處理的環(huán)評等輔助設施條件，這些是高校院所等研究團隊進行中試產(chǎn)品化所缺乏的必要條件,。但是,，對于真正實現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的第二階段轉(zhuǎn)化卻缺乏重視和相應的能力建設。產(chǎn)業(yè)化需求解決的往往不僅是技術問題，還會面臨諸如技術創(chuàng)新后帶來的成本不可控,，產(chǎn)業(yè)下游配套創(chuàng)新技術的資質(zhì)認證成本高,、認證程序復雜，技術創(chuàng)新受到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術的阻礙等市場性問題,。功能型平臺僅依靠第一階段推動產(chǎn)業(yè)化,，容易產(chǎn)生中試產(chǎn)品下游缺乏買家、在孵企業(yè)融資難,、塑造新興市場能力欠缺等問題,。