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當(dāng)前,，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入了發(fā)展快車(chē)道，逐步成為我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的一支重要科研力量,。按照科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）要求,，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要“調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與”，以投資主體多元化推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合,，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展既是對(duì)政府財(cái)政資金支持的有力補(bǔ)充，也是促進(jìn)研發(fā)市場(chǎng)化,、使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,、更好發(fā)揮政府作用的重要舉措。本文以上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)功能型平臺(tái)）為例,，研究社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)機(jī)制,，強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向，優(yōu)化組織機(jī)制,。

功能型平臺(tái)是上海具有公共服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新功能的平臺(tái)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu),，助力集成電路、人工智能,、生物醫(yī)藥等新興前沿領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)逐步形成國(guó)際影響,。但是,，目前功能型平臺(tái)鏈接產(chǎn)業(yè)力量、撬動(dòng)社會(huì)資本參與能力不足,，不利于真正實(shí)現(xiàn)中試成果產(chǎn)業(yè)化,、培育打造產(chǎn)業(yè)集群等功能發(fā)揮，離高水平助力科技自立自強(qiáng)仍有差距,。通過(guò)調(diào)研,，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

一是功能型平臺(tái)存在國(guó)資占比高,、撬動(dòng)社會(huì)資本弱的問(wèn)題,。功能型平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)雖按企業(yè)注冊(cè)成立，但政府出資作為資本金投入與其他社會(huì)資本相比占據(jù)絕對(duì)控股地位,，大部分功能型平臺(tái)國(guó)資占比高,，有些達(dá)到80%甚至90%以上。部分功能型平臺(tái)發(fā)展初期國(guó)資與社會(huì)資本占股相對(duì)持平,，但在后續(xù)發(fā)展中,，國(guó)資持續(xù)進(jìn)入導(dǎo)致國(guó)企代持的國(guó)資占股比例越來(lái)越大，如某功能型平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)公司成立注冊(cè)時(shí)國(guó)資控股51%，后國(guó)資占股逐步提升至超90%,，社會(huì)資本占股從49%下降至不到10%,。

二是“國(guó)資投入、國(guó)資監(jiān)管”管辦一體束縛了功能型平臺(tái)和人才活力,。功能型平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)決定了其國(guó)有企業(yè)的性質(zhì),，目前單一的對(duì)外投資方式受制于國(guó)資監(jiān)管和保值增值要求，束縛較大,。對(duì)在孵企業(yè)來(lái)說(shuō),，受功能型平臺(tái)作為股東方的影響，受到強(qiáng)監(jiān)管,、強(qiáng)約束,，科研團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)化過(guò)程中受干預(yù)多，積極性難以發(fā)揮,；對(duì)功能型平臺(tái)團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō),，技術(shù)人員、轉(zhuǎn)化人員不能個(gè)人跟投或參與分紅,，難以有效激發(fā)個(gè)人活力和創(chuàng)新激情,。

三是功能型平臺(tái)對(duì)新興市場(chǎng)的發(fā)掘和塑造能力有限。成果產(chǎn)業(yè)化一般需要經(jīng)歷“中試產(chǎn)品化”和“大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”兩個(gè)階段,。但目前,，功能型平臺(tái)多聚焦于第一階段中試產(chǎn)品化，為實(shí)驗(yàn)室成果提供工業(yè)場(chǎng)地,、工業(yè)廢水廢氣處理的環(huán)評(píng)等輔助設(shè)施條件,，這些是高校院所等研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行中試產(chǎn)品化所缺乏的必要條件。但是,，對(duì)于真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的第二階段轉(zhuǎn)化卻缺乏重視和相應(yīng)的能力建設(shè),。產(chǎn)業(yè)化需求解決的往往不僅是技術(shù)問(wèn)題，還會(huì)面臨諸如技術(shù)創(chuàng)新后帶來(lái)的成本不可控,，產(chǎn)業(yè)下游配套創(chuàng)新技術(shù)的資質(zhì)認(rèn)證成本高,、認(rèn)證程序復(fù)雜，技術(shù)創(chuàng)新受到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的阻礙等市場(chǎng)性問(wèn)題,。功能型平臺(tái)僅依靠第一階段推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化,，容易產(chǎn)生中試產(chǎn)品下游缺乏買(mǎi)家、在孵企業(yè)融資難,、塑造新興市場(chǎng)能力欠缺等問(wèn)題,。

一是功能型平臺(tái)的“非營(yíng)利性”與社會(huì)資本的天然逐利性相矛盾。根據(jù)《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)管理辦法》（滬科規(guī)〔2021〕18號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）,，功能型平臺(tái)定位是“非營(yíng)利新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”,，同時(shí)遵循“多方參與,、市場(chǎng)化運(yùn)作”的原則，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作,，開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)和投融資活動(dòng),。但是，非營(yíng)利性影響社會(huì)資本繼續(xù)投資的積極性：一方面,，社會(huì)資本參與功能型平臺(tái)建設(shè)的機(jī)制是投資入股平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司,，存在天然的利益回報(bào)需求；另一方面,，在孵企業(yè)的發(fā)展壯大離不開(kāi)市場(chǎng)化資本的進(jìn)入,，功能型平臺(tái)“培育和孵化創(chuàng)新企業(yè)、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)”的功能定位需要社會(huì)資本的放大效應(yīng),。如,，某功能型平臺(tái)就出現(xiàn)了平臺(tái)國(guó)資擬按原價(jià)出讓原始股，出于公益性質(zhì)支持在孵企業(yè)再融資和引入新股東,，但社會(huì)資本不愿意原價(jià)出讓?zhuān)促Y本溢價(jià)出讓原始股,，國(guó)資的非營(yíng)利性與社會(huì)資本的逐利性存在沖突，阻礙了在孵企業(yè)進(jìn)行再融資等后續(xù)發(fā)展,。

二是功能型平臺(tái)現(xiàn)有的運(yùn)行模式不利于企業(yè)孵化和社會(huì)融資,。以前大多數(shù)功能型平臺(tái)的對(duì)外投資方式主要依靠運(yùn)營(yíng)公司的資本金進(jìn)行（如圖1所示），管理端和投資端由運(yùn)營(yíng)公司一體承擔(dān),，該種支持方式從制度層面形成了“國(guó)資投資,、國(guó)資監(jiān)管”，管辦緊密聯(lián)系的情況,，科研團(tuán)隊(duì),、在孵企業(yè)和平臺(tái)技術(shù)人員、轉(zhuǎn)化人員都受到強(qiáng)監(jiān)管?，F(xiàn)行《辦法》旨在解決社會(huì)資本參與不高的問(wèn)題，規(guī)定運(yùn)行資金不得用于股東分紅,、對(duì)外投資,，鼓勵(lì)功能型平臺(tái)利用技術(shù)服務(wù)所得、成果轉(zhuǎn)化收益,、企業(yè)孵化投資,、社會(huì)融資、國(guó)家重大項(xiàng)目申報(bào)等方式,，取得服務(wù)收入,，逐漸實(shí)現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。但是在現(xiàn)實(shí)中,，功能型平臺(tái)在起步階段由于非營(yíng)利性和公益性使得其盈利能力不足以實(shí)現(xiàn)自我造血功能,，亟需社會(huì)資本的補(bǔ)充,。

圖1 現(xiàn)有功能型平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

三是功能型平臺(tái)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)體系未能充分鏈接社會(huì)資源。《辦法》對(duì)功能型平臺(tái)的定位是“以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)為主要功能,，以培育和孵化創(chuàng)新企業(yè),、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)為主要目標(biāo)?！钡壳?，大多數(shù)功能型平臺(tái)往往傾向于關(guān)注科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，即是否具有領(lǐng)先性,，對(duì)于成果在產(chǎn)品市場(chǎng)的情況不甚了解,，導(dǎo)致引進(jìn)孵化的成果具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值但沒(méi)有很高的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值，部分功能型平臺(tái)在與科研人員的對(duì)接中也很難提出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)痛點(diǎn)問(wèn)題,，向高校,、科研院所的科研人員提出方向性科研指導(dǎo)建議的能力較欠缺，對(duì)面向市場(chǎng)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài),，缺乏發(fā)現(xiàn)與塑造市場(chǎng)的能力基礎(chǔ),。因此，還需要進(jìn)一步完善共性技術(shù)支持機(jī)制和服務(wù)體系,，加強(qiáng)功能型平臺(tái)與第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作,，強(qiáng)化復(fù)合型轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，通過(guò)創(chuàng)新共同體構(gòu)建開(kāi)放融通的創(chuàng)新生態(tài),，掃清市場(chǎng)障礙,，打通研發(fā)與產(chǎn)業(yè)的雙向鏈接快車(chē)道。

一是加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的激勵(lì),，厘清營(yíng)利和非營(yíng)利性的關(guān)系,。首先，政府對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)區(qū)分非營(yíng)利性和營(yíng)利性的考核指標(biāo),。非營(yíng)利性指標(biāo)應(yīng)包括共性技術(shù)攻關(guān)與服務(wù)技術(shù)能力的評(píng)價(jià),，具體包括對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升的覆蓋面和改進(jìn)度、對(duì)基礎(chǔ)研究的引領(lǐng)作用,、產(chǎn)生的社會(huì)效益以及人才培養(yǎng)等方面,；營(yíng)利性指標(biāo)包括解決市場(chǎng)實(shí)際技術(shù)需求、孵化企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量,、撬動(dòng)社會(huì)資本,、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)、產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈等具體指標(biāo),。綜合考量非營(yíng)利性與營(yíng)利性指標(biāo),，形成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的綜合評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)社會(huì)資本獲得營(yíng)利性運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生收益的分紅,。其次,，社會(huì)主體積極參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)非營(yíng)利性建設(shè)的,，給予其享受進(jìn)口科研用儀器設(shè)備、加計(jì)扣除,、固定資產(chǎn)折舊等稅收優(yōu)惠,，相關(guān)的研發(fā)后補(bǔ)助、風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)貼,、高層次人才引進(jìn)以及財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)等政策支持,。最后，優(yōu)化科研團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)機(jī)制,，孵化企業(yè)中科研團(tuán)隊(duì)占股比例應(yīng)以獲得公司控制權(quán)為原則,，增強(qiáng)社會(huì)資本對(duì)于科研團(tuán)隊(duì)的信任度，該股權(quán)結(jié)構(gòu)有利于提高社會(huì)資本參與的積極性,。

二是優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式,，“管辦分離”激發(fā)市場(chǎng)活力。功能型平臺(tái)機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式可探索如圖2所示的結(jié)構(gòu),，管理端形成平臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)撬動(dòng)國(guó)有重資產(chǎn)的組織架構(gòu),，由國(guó)資下設(shè)全資子公司（國(guó)有企業(yè)）與平臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)共同持股成立新的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司（有限責(zé)任公司），管理團(tuán)隊(duì)控股平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司,。國(guó)資下設(shè)的全資子公司持有平臺(tái)的國(guó)有重資產(chǎn),，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司成為市場(chǎng)化窗口,，輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)提高靈活性,，激發(fā)平臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)積極性，國(guó)資不直接管理初創(chuàng)企業(yè),，解決平臺(tái)目前受到國(guó)資強(qiáng)監(jiān)管的問(wèn)題,。投資端與管理端在組織架構(gòu)上進(jìn)行分離，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的方式進(jìn)行鏈接,，根據(jù)財(cái)政部文件（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）,，現(xiàn)有功能型平臺(tái)原有財(cái)政資金“退坡”以后，后續(xù)財(cái)政資金可以采用政府引導(dǎo)基金方式,，引導(dǎo)民營(yíng)資本,，由市場(chǎng)化基金管理公司共同成立創(chuàng)新投資基金，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司和市場(chǎng)化基金管理公司合作管理和投資科技初創(chuàng)企業(yè),，即財(cái)政資金引導(dǎo)社會(huì)資本投入超天使階段的科技初創(chuàng)企業(yè)。圖2所示的平臺(tái)機(jī)構(gòu)組織模式從管理端和投資端都做到了“管辦分離”,，起到了國(guó)有資產(chǎn)保值增值,、激發(fā)平臺(tái)團(tuán)隊(duì)活力、社會(huì)資本放大財(cái)政資金效應(yīng)的作用,。

三是加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè),，提升對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)服務(wù)的能力,。提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)識(shí)別產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵技術(shù)的能力,，聚焦支持產(chǎn)業(yè)共性,、單個(gè)企業(yè)無(wú)力承擔(dān)的重大技術(shù)研發(fā)，整合行業(yè)龍頭企業(yè)形成創(chuàng)新共同體,，對(duì)于多個(gè)企業(yè)共同參加的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究給予優(yōu)先資助,，對(duì)于排他性技術(shù)研究則由企業(yè)自行承擔(dān)費(fèi)用。完善與第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作模式,，發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)優(yōu)勢(shì),，與第三方平臺(tái)在金融、法律等方面形成專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),。強(qiáng)化雙向鏈接人才支撐,，完善技術(shù)經(jīng)理人和中試產(chǎn)業(yè)化技術(shù)人員的管理和培訓(xùn)機(jī)制。