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摘 要：黨的十九屆五中全會(huì)提出“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”,。如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，需要從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和涉及因素等方面進(jìn)行綜合分析,。首先梳理了科技體制改革以來(lái)中央提出的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策目標(biāo)的演變過(guò)程，然后建立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型,，分別從科技成果供給端,、需求端、服務(wù)端,、科技成果質(zhì)量,、科技成果轉(zhuǎn)化方式、科技人員參與度以及市場(chǎng)需求,、要素資源配置,、政策支持和外部環(huán)境進(jìn)行分析，最后結(jié)合《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及國(guó)家相關(guān)文件的規(guī)定,，提出提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的途徑與措施,，對(duì)于政府制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策措施、高校院所和企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化,、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展等均有一定的參考價(jià)值,。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是當(dāng)前普遍關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，各級(jí)政府,、科研機(jī)構(gòu),、高校、企業(yè),、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等都高度重視,。政府制定政策并強(qiáng)化政策的落實(shí)，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的環(huán)境,，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支持力度,。作為創(chuàng)新源頭的高校院所，建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度并優(yōu)化流程,，支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),，采取多種措施促進(jìn)科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移,。大量的企業(yè)意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性，因而加大投入,、敢冒風(fēng)險(xiǎn),、廣開(kāi)渠道，積極從高校院所吸納科技成果并實(shí)施轉(zhuǎn)化,，以增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力,。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)苦練內(nèi)功,，搶灘科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。一些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)基地,、技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)組織等,，研究技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范，組織編制培訓(xùn)教程,，組織開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移,、成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)。廣大科技人員積極參加技術(shù)經(jīng)紀(jì)人,、技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn),，不失時(shí)機(jī)地?fù)尀┛萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)一片欣欣向榮的景象,。

改革開(kāi)放之初，科研與生產(chǎn)相分離,，由行政部門(mén)配置科研資源,，科研機(jī)構(gòu)的活力不足，科技人員的智慧和創(chuàng)造力難以得到發(fā)揮,?！吨泄仓醒腙P(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》（中發(fā)〔1985〕6號(hào)）提出的改革目標(biāo)是釋放科研機(jī)構(gòu)和科技人員的活力，采取的措施包括確立技術(shù)的商品屬性,、發(fā)展技術(shù)市場(chǎng),、實(shí)行技術(shù)合同制等。該決定指出,，技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展,，從根本上說(shuō)，取決于買(mǎi)方的需求,，必須從各方面采取措施，激發(fā)企業(yè)采用新技術(shù)的積極性,，增強(qiáng)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,。

中共中央,、國(guó)務(wù)院作出《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》（1995年5月6日發(fā)布），指出科技成果轉(zhuǎn)化率較低,，并提出對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化繼續(xù)給予必要的政策扶持,。政策目標(biāo)是提高科技成果轉(zhuǎn)化率，即提高已轉(zhuǎn)化成果占應(yīng)轉(zhuǎn)化成果的比例,。

《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號(hào)）指出,，科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱,，并提出通過(guò)深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制,。政策目標(biāo)是增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力,。增強(qiáng)轉(zhuǎn)化能力的目的是提高成果轉(zhuǎn)化率。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃綱要》）提出,，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,，包括建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易制度，大力發(fā)展為企業(yè)服務(wù)的各類(lèi)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu),，促進(jìn)企業(yè)之間,、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移等。技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及技術(shù)轉(zhuǎn)出方（供方）,、技術(shù)輸入方（需方）和中間環(huán)節(jié),，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制應(yīng)是上述三方全部發(fā)力?！兑?guī)劃綱要》將完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制列為支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)容之一,，重心是促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)集成與應(yīng)用,。因此,，《規(guī)劃綱要》提出的科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)是增強(qiáng)企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的能力。

《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2012〕6號(hào)）指出,，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高,。造成效率不高的原因可能是成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道少,、環(huán)節(jié)多、流程不完善等,。為此,，該意見(jiàn)提出，鼓勵(lì)科研院所和高等學(xué)校的科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè),，加大對(duì)中試環(huán)節(jié)的支持力度,，建立健全知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制，完善和落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策措施等。政策目標(biāo)是提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率,。

黨的十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出,，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！吨腥A人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科技進(jìn)步法》）第三十一條也提出,，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！俺尚А笔侵负玫男Ч?，那么如何提高成效？《科技進(jìn)步法》第三十一條提出,，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè),、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和其他組織建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、分工明確,、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制,，按照市場(chǎng)機(jī)制聯(lián)合組建研究開(kāi)發(fā)平臺(tái),、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等,，協(xié)同推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化,。

建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，但僅此還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,。該如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,？須運(yùn)用系統(tǒng)思維，從構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的各要素或結(jié)構(gòu)等角度,，多措并舉,。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多，往往經(jīng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)將科技成果從供給方轉(zhuǎn)移到需求方,，并由需求方進(jìn)行轉(zhuǎn)化,；途徑多，主要有技術(shù)轉(zhuǎn)移,、科技創(chuàng)業(yè),、小試、中試,、規(guī)?；龋簧婕耙囟?，除供給方,、需求方,、服務(wù)方等主體外，還有客體（科技成果）,、政府政策,、科技人員、創(chuàng)新要素資源,、市場(chǎng)需求、外部環(huán)境（包括機(jī)遇與挑戰(zhàn)）等,，如圖1所示,。無(wú)論是供給方還是需求方，要想做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，須綜合考慮各方面的因素,，包括激發(fā)各類(lèi)主體的積極性，識(shí)別并搶抓機(jī)遇,，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),，提高科技成果的技術(shù)成熟度，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源的決定性作用,，用好各類(lèi)扶持政策,，持續(xù)提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效等。

從圖1可知,，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要有3條途徑：一是科技成果供給方（可經(jīng)服務(wù)方）將科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè),，由企業(yè)組織轉(zhuǎn)化；二是科技人員通過(guò)兼職兼薪,、在職創(chuàng)辦企業(yè),、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等途徑，轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果,；三是科技成果完成單位,、企業(yè)以及小試、中試,、熟化等機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn),、開(kāi)發(fā)，提高科技成果的成熟度,。上述3條途徑并不是相互獨(dú)立的,。例如：科技成果經(jīng)中試熟化后，仍須由企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化,；無(wú)論哪一條途徑,，科技人員都須參與，只是參與程度不同而已,。

3.1 科技成果質(zhì)量

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的客體是科技成果,。科技成果的質(zhì)量直接關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效。主要有4個(gè)衡量科技成果質(zhì)量的維度：一是技術(shù)水平,；二是技術(shù)成熟度,；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度；四是市場(chǎng)成熟度,。

3.1.1 技術(shù)水平,。科技成果的技術(shù)水平主要由科學(xué)性、原創(chuàng)性,、先進(jìn)性,、復(fù)雜性、可替代性等指標(biāo)來(lái)衡量,，并由其研發(fā)水平所決定,。高水平的技術(shù)研發(fā)，其科學(xué)性,、原創(chuàng)性均較強(qiáng),，與現(xiàn)有技術(shù)相比取得了重大突破，具有不可替代性,，因而高水平的技術(shù)研發(fā)所取得的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值更大,。例如，山東理工大學(xué)畢玉遂教授經(jīng)過(guò)多年的潛心研發(fā),，將取得的無(wú)氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑成果,，以5.2億元許可給了一家新材料技術(shù)公司。

3.1.2 技術(shù)成熟度,。美國(guó)航天航空局（NASA）技術(shù)研發(fā)所經(jīng)歷的研發(fā)階段或過(guò)程被劃分為9個(gè)等級(jí),。“魔川—死谷—達(dá)爾文?！钡膭?chuàng)新理論模型認(rèn)為,，從科學(xué)研究到商業(yè)化的整個(gè)過(guò)程可以被劃分為研究、開(kāi)發(fā),、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化4個(gè)階段,，從一個(gè)階段到另一個(gè)階段，需要解決的問(wèn)題不同,，且解決問(wèn)題的方式方法也不同,。無(wú)論采取哪種劃分方法，成熟度高的科技成果,，其轉(zhuǎn)化的不確定性小,，面臨的風(fēng)險(xiǎn)低，與產(chǎn)業(yè)化的距離近,，轉(zhuǎn)化價(jià)值高,，轉(zhuǎn)化成效也會(huì)高,；反之，則轉(zhuǎn)化成效低,。

3.1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度,。科技成果獲得專(zhuān)利授權(quán)后，成果所有者就可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價(jià)投資等方式對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。其價(jià)值大小取決于該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值大小,，并由其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)水平?jīng)Q定,；否則，只可采取技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化,，不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其轉(zhuǎn)移,。

3.1.4 市場(chǎng)成熟度。埃弗雷特·羅杰斯（Everett M.Rogers）將技術(shù)采用者分為創(chuàng)新者,、早期采用者,、早期從眾者、晚期從眾者和落后者五類(lèi),。前三類(lèi)創(chuàng)新者分別對(duì)應(yīng)市場(chǎng)發(fā)育的“潛在”“萌芽”“初期”等階段,，后兩類(lèi)創(chuàng)新者對(duì)應(yīng)“成熟”階段。從早期采用者到早期從眾者,，要跨越一個(gè)比較大的鴻溝,，而鴻溝的大小與市場(chǎng)類(lèi)型有關(guān)。全新市場(chǎng)的鴻溝非常大,，其次是細(xì)分市場(chǎng),，現(xiàn)有市場(chǎng)的鴻溝比較小。因此,，科技成果轉(zhuǎn)化的重心應(yīng)放在如何跨越從早期采用者到早期從眾者之間的鴻溝上,。

對(duì)于每一項(xiàng)要轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果，須從其市場(chǎng)屬性及類(lèi)型,，分析其市場(chǎng)成熟度,。處于“潛在”和“萌芽”階段的科技成果，因其市場(chǎng)成熟度不高,，不確定性很大,，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效不會(huì)很高。要提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,，須提高其市場(chǎng)成熟度,，并跨越鴻溝,。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)化方式

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效還受資源整合范圍及能力的影響。資源整合的范圍越大,、資源越多,，則其成效越高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往需要成果供給方與需求方的聯(lián)動(dòng),，而中介服務(wù)是促進(jìn)供需聯(lián)動(dòng)的力量。供需雙方的聯(lián)動(dòng)方式,、協(xié)同程度等與科技成果轉(zhuǎn)化方式有關(guān),。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定,，“科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化,；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果,；（四）以該科技成果作為合作條件,，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；（五）以該科技成果作價(jià)投資,，折算股份或者出資比例,；（六）其他協(xié)商確定的方式”。

①采取自行投資方式的,，因沒(méi)有整合更多的社會(huì)資源,，其成效取決于成果完成單位的投資能力和轉(zhuǎn)化能力。

②采取轉(zhuǎn)讓方式的,，成果完成單位將科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)由受讓方實(shí)施,，成果轉(zhuǎn)讓之所以發(fā)生，是因?yàn)槭茏尫奖绒D(zhuǎn)讓方更有條件并可更好地轉(zhuǎn)化該成果,，即其成效會(huì)更高,，但這又受限于受讓方的轉(zhuǎn)化能力。

③采取許可方式的,，可發(fā)揮許可方和被許可方的資源與能力,，因而可充分實(shí)現(xiàn)該成果的價(jià)值。例如,，某大學(xué)一項(xiàng)成果取得了近百項(xiàng)專(zhuān)利,，先后許可100余次，獲得許可收益10多億元,。

④采取合作轉(zhuǎn)化方式的,，可發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢(shì)，如果合作機(jī)制健全,，則合作各方會(huì)形成強(qiáng)大的合力,，轉(zhuǎn)化成效也會(huì)比較高,。

⑤采取作價(jià)投資方式的，可充分發(fā)揮各投資方的優(yōu)勢(shì),，資源整合的范圍和水平比轉(zhuǎn)讓方式對(duì)成果轉(zhuǎn)化更有利,，轉(zhuǎn)化成效也會(huì)更高。

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中,，不僅要充分發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢(shì),，還要盡可能地爭(zhēng)取政策支持、市場(chǎng)資源和融資等,，整合資源能力越強(qiáng),，所整合的資源就越多，成果轉(zhuǎn)化成效就越高,。為更好地整合所需資源,，一項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化可同時(shí)采用多種轉(zhuǎn)化方式，即一部分采用一種方式,，另一部分采用另一種方式,，或者先采用一種方式，再采用另一種方式,。

科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇，受到多種因素的影響,。例如,，在同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤光學(xué)的合作中，可以采取作價(jià)投資方式,，也可以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式,，還可以采取技術(shù)許可方式。但雙方選擇的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是最優(yōu)的,，其成效也是最高的,。如果選擇作價(jià)投資方式，或許成效會(huì)更高,，但投資程序復(fù)雜,，這會(huì)分散科研團(tuán)隊(duì)的注意力，不利于年輕科研人員的成長(zhǎng),；

如果采用技術(shù)許可方式,，潤(rùn)坤光學(xué)不能取得該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就不能申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定,，也不能享受?chē)?guó)家和地方相關(guān)扶持政策,，因而不利于潤(rùn)坤光學(xué)的健康發(fā)展?？梢?jiàn),，采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是兼顧各方訴求的最簡(jiǎn)便易行的方式,。

3.3 科技人員參與度

科技人員是最了解自己所完成的科技成果的，最清楚其優(yōu)缺點(diǎn),，也最有意愿花費(fèi)時(shí)間和精力使其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)以造福人類(lèi),。科技人員是否參與成果轉(zhuǎn)化,，決定了成果轉(zhuǎn)化成效的高低,；能否充分激發(fā)科技人員的積極性，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的高低影響很大,?？萍既藛T參與成果轉(zhuǎn)化，主要受3方面因素的影響：一是時(shí)間與精力分配,；二是激勵(lì)機(jī)制,；三是參與方式。

3.3.1 時(shí)間與精力分配,。科研人員的時(shí)間與精力是有限的,，須進(jìn)行合理分配，并注重優(yōu)先次序,。高校院所的科研人員都有本職工作,，其首要職責(zé)是教書(shū)育人，其次是進(jìn)行科學(xué)研究,?？蒲袡C(jī)構(gòu)的科研人員須做到《科技進(jìn)步法》第四十八條第三款規(guī)定的“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，提供公共科技供給和應(yīng)急科技支撐”,。針對(duì)科研人員如何處理履行崗位職責(zé)與實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化之間關(guān)系的問(wèn)題,，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》（廳字〔2016〕35號(hào)）提出,，“科研機(jī)構(gòu),、高校應(yīng)優(yōu)先保證科研人員履行科研、教學(xué)等公益職能,；科研人員承擔(dān)橫向委托項(xiàng)目,，不得影響其履行崗位職責(zé)、完成本職工作”,。如果科研人員采取兼職方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，該意見(jiàn)還提出，“科研人員在履行好崗位職責(zé),、完成本職工作的前提下,，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu),、高校,、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬”,。如果科研人員從事成果轉(zhuǎn)化與履行本職工作發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)保證優(yōu)先履行本職工作,。退一步講,，如果科研人員在履行崗位職責(zé)的前提下，難以做好成果轉(zhuǎn)化的話,，可以申請(qǐng)以離崗創(chuàng)業(yè)方式實(shí)施成果轉(zhuǎn)化,。

3.3.2 激勵(lì)機(jī)制。《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科研人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化可以獲得現(xiàn)金或股權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì),，中辦國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》（廳字〔2016〕35號(hào)）實(shí)行“三元”薪酬結(jié)構(gòu),，科技成果轉(zhuǎn)化收入是其中一元。人力資源社會(huì)保障部,、財(cái)政部,、科技部印發(fā)的《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號(hào)）規(guī)定了政策執(zhí)行口徑，保障了科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金分配政策落實(shí)到位,，以充分保障科研人員的合法權(quán)益,，使其名利雙收。例如,，同濟(jì)大學(xué)以3 800萬(wàn)元將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)坤光學(xué),，并將70%的轉(zhuǎn)讓金即2 660萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)。

3.3.3 參與方式,。無(wú)論采取哪種方式轉(zhuǎn)化科技成果,，都離不開(kāi)科研人員的參與?？蒲腥藛T可以通過(guò)全職,、兼職,、在職創(chuàng)業(yè),、離崗創(chuàng)業(yè)等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。高校院所以轉(zhuǎn)讓,、許可,、合作、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果時(shí),，科研人員須承擔(dān)合同約定的技術(shù)指導(dǎo),、培訓(xùn)、后續(xù)研發(fā)等職責(zé),；高校院所與企業(yè)簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)合同時(shí),，科研人員須履行合同約定的義務(wù),。

《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》等都對(duì)科技人員兼職,、離崗創(chuàng)業(yè)等作出了規(guī)定，以暢通科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的渠道,?！犊萍歼M(jìn)步法》第六十條第二款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的科學(xué)技術(shù)人員，在履行崗位職責(zé),、完成本職工作,、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意,，可以從事兼職工作獲得合法收入,。”

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十七條規(guī)定,，國(guó)家鼓勵(lì)高校院所“支持本單位的科技人員到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)”,。人力資源社會(huì)保障部先后印發(fā)了《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（人社部規(guī)〔2017〕4號(hào)）和《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（人社部發(fā)〔2019〕137號(hào)），支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新,、在職創(chuàng)辦企業(yè),、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

同時(shí),，《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科研人員應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和義務(wù),。《科技進(jìn)步法》第六十二條第二款規(guī)定：“科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)信守工作承諾,，履行崗位責(zé)任,，完成職務(wù)或者職稱(chēng)相應(yīng)工作?！?/span>

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科研人員作出了以下規(guī)定：一是科技成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人,，不得阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有,，侵犯單位的合法權(quán)益,；二是遵守本單位的技術(shù)秘密保護(hù)制度；三是不得將職務(wù)科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓,?？蒲腥藛T須嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。

綜上,，法律文件和中央文件均對(duì)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了明確規(guī)定,，但關(guān)鍵在落實(shí)。落實(shí)得如何,，直接關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,。就目前而言，政策落實(shí)力度仍須加大。

3.4 其他影響因素

如圖1所示,，影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素還有很多,，如市場(chǎng)需求、要素資源配置,、政策支持和外部環(huán)境等,。

3.4.1 市場(chǎng)需求。科技成果轉(zhuǎn)化是提高生產(chǎn)力水平的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),。一方面,，科技成果轉(zhuǎn)化可以解決影響生產(chǎn)力水平的問(wèn)題，包括完善生產(chǎn)資料,、改進(jìn)生產(chǎn)方式,、提高勞動(dòng)者技能等；另一方面,，生產(chǎn)力的發(fā)展為科技成果轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)大的需求,。企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的動(dòng)力來(lái)自客戶需求（問(wèn)題）。有的需求是具體的,，相關(guān)客戶可以參與成果轉(zhuǎn)化,；有的需求是潛在的，企業(yè)的引領(lǐng)和激發(fā),，可使?jié)撛诳蛻糇兂蓮?qiáng)大的購(gòu)買(mǎi)力,。

科技成果轉(zhuǎn)化可以引領(lǐng)需求、創(chuàng)造需求,。例如,，5G技術(shù)將以人為中心的通信擴(kuò)展到以人和物為中心的通信，從消費(fèi)型互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型互聯(lián)網(wǎng),，不斷催生新的應(yīng)用場(chǎng)景,，并創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)需求?？萍汲晒D(zhuǎn)化可不斷降低生產(chǎn)成本,，提高產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而擴(kuò)大現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)模,。

例如,，同濟(jì)大學(xué)將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)坤光學(xué),，使后者能夠以更高性?xún)r(jià)比的產(chǎn)品替代國(guó)外品牌的同類(lèi)產(chǎn)品,。科技成果轉(zhuǎn)化可改進(jìn)產(chǎn)品品質(zhì),，豐富產(chǎn)品種類(lèi),，滿足多樣化的需求。例如，電動(dòng)車(chē)雖不能完全替代油氣車(chē),，但給了購(gòu)車(chē)人新的選擇,。

無(wú)論哪一種類(lèi)型的市場(chǎng)或客戶，企業(yè)家投資轉(zhuǎn)化科技成果,，都需要具備對(duì)市場(chǎng)需求的敏銳嗅覺(jué),。不過(guò)，客戶的需求受宏觀環(huán)境影響較大,?！笆奈濉币?guī)劃提出“以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求,，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體,、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，并提出了一系列措施以加快培育完整的內(nèi)需體系,。

《科技進(jìn)步法》第三十五條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)新技術(shù)應(yīng)用,，按照包容審慎原則，推動(dòng)開(kāi)展新技術(shù),、新產(chǎn)品,、新服務(wù)、新模式應(yīng)用試驗(yàn),，為新技術(shù),、新產(chǎn)品應(yīng)用創(chuàng)造條件?！睆倪@些規(guī)定來(lái)看,，國(guó)家宏觀環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是非常有利的。

3.4.2 要素資源配置,。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟(jì)活動(dòng),，既涉及產(chǎn)供銷(xiāo)等多重環(huán)節(jié)，也涉及人財(cái)物等要素資源配置,，特別是金融要素的支持,。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)，要對(duì)融資,、技術(shù)支持,、人才引進(jìn)與培養(yǎng)等進(jìn)行謀劃?！犊萍歼M(jìn)步法》對(duì)創(chuàng)新資源配置作出了多項(xiàng)規(guī)定：一是充分發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的決定性作用,，更好發(fā)揮政府作用，優(yōu)化科技資源配置,，提高資源利用效率和促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動(dòng)（第四條）,；

二是促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚（第三十九條）,；

三是發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的融資功能（第四十二條第三款）；

四是利用財(cái)政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享機(jī)制,，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用,，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)在合理范圍內(nèi)實(shí)行科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享（第五十四條第一款）；

五是各級(jí)人民政府和企業(yè)事業(yè)單位要為科學(xué)技術(shù)人員的合理,、暢通,、有序流動(dòng)創(chuàng)造環(huán)境和條件（第六十一條）；

六是科學(xué)技術(shù)人員可以根據(jù)其學(xué)術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力選擇工作單位,、競(jìng)聘相應(yīng)的崗位（第六十二條）,。只有落實(shí)上述規(guī)定，才能促進(jìn)科技創(chuàng)新資源流向企業(yè),，從而支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。

3.4.3 政策支持。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有較強(qiáng)的溢出效應(yīng),，可以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利的增加,，因而政府應(yīng)制定積極的財(cái)稅金融政策予以大力支持?！笆奈濉币?guī)劃,、《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等均提出了支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施。

《科技進(jìn)步法》第七十二條規(guī)定,，縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件,。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第五條第一款規(guī)定,，國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技,、財(cái)政、投資,、稅收,、人才、產(chǎn)業(yè),、金融,、政府采購(gòu)、軍民融合等政策協(xié)同,，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境,；第三十四條規(guī)定，國(guó)家依照有關(guān)稅收法律,、行政法規(guī)規(guī)定對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行稅收優(yōu)惠,。

例如，潤(rùn)坤光學(xué)在轉(zhuǎn)化激光薄膜技術(shù)成果時(shí),，獲得了張江重大專(zhuān)項(xiàng)的資助,，并可申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定，享受人才引進(jìn),、職稱(chēng)評(píng)審,、財(cái)政資助等政策優(yōu)惠。由此可見(jiàn),，充分運(yùn)用各項(xiàng)扶持政策,，可提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

3.4.4 外部環(huán)境,。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能會(huì)受到政治,、經(jīng)濟(jì)、社會(huì),、文化等外部環(huán)境的影響,。外部環(huán)境對(duì)成果轉(zhuǎn)化是否有影響、有多大影響,？針對(duì)這些問(wèn)題要進(jìn)行具體分析與研判,。

“十四五”規(guī)劃提出“我國(guó)發(fā)展環(huán)境面臨深刻復(fù)雜變化”，主要表現(xiàn)為“國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治格局復(fù)雜多變,，世界進(jìn)入動(dòng)蕩變革期,，單邊主義、保護(hù)主義,、霸權(quán)主義對(duì)世界和平與發(fā)展構(gòu)成威脅”,，同時(shí)，由于“創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求”,，進(jìn)而提出“準(zhǔn)確識(shí)變,、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變,，善于在危機(jī)中育先機(jī),、于變局中開(kāi)新局”的應(yīng)對(duì)策略。例如,，激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)化案例發(fā)生在美國(guó)挑起中美貿(mào)易戰(zhàn)之時(shí),，激光薄膜技術(shù)可替代進(jìn)口產(chǎn)品，其成功轉(zhuǎn)化恰逢其時(shí),。

4.1 高校院所須提高科技成果供給能力

高校院所供給的科技成果質(zhì)量越高,，向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的效率越高，則轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效越顯著,?？萍汲晒|(zhì)量由技術(shù)研發(fā)水平和成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平兩方面因素決定，科技成果轉(zhuǎn)移效率由研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接度,、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度健全程度和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系健全程度3方面因素決定,。

如圖2所示,，科研人員發(fā)明披露及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員披露的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)價(jià)，是研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接點(diǎn),。成果評(píng)價(jià)既能夠促進(jìn)科研人員提高技術(shù)研發(fā)水平,，又可以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。接下來(lái)的制定轉(zhuǎn)化方案,、尋找承接對(duì)象,、選擇轉(zhuǎn)化方式、成果定價(jià),、談判簽約等流程,，須在實(shí)操中不斷優(yōu)化，并由高校院所對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化制度作出規(guī)定,。這個(gè)流程能否有效運(yùn)行,，取決于高校院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系（包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍等）的健全程度及其運(yùn)行效率。

對(duì)于高校院所的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),，《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》都作出了明確規(guī)定,。《科技進(jìn)步法》第九條規(guī)定：“國(guó)家發(fā)揮高等學(xué)校在科學(xué)技術(shù)研究中的重要作用,，鼓勵(lì)高等學(xué)校開(kāi)展科學(xué)研究,、技術(shù)開(kāi)發(fā)和社會(huì)服務(wù)?！?/span>

《科技進(jìn)步法》第五十一條規(guī)定：“科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照章程規(guī)定的職能定位和業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng),。”這兩條法規(guī)分別對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)作出了規(guī)定,?！犊萍歼M(jìn)步法》第三十條第二款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，應(yīng)當(dāng)積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè),，建立和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度?！?/span>

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十七條第二款規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào),，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè),，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過(guò)本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移,?！?/span>

上述兩條規(guī)定都強(qiáng)調(diào)高校院所應(yīng)當(dāng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍,。根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十一條規(guī)定,，高校院所應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化,。

總之，高校院所須創(chuàng)造性地落實(shí)上述規(guī)定：一是加強(qiáng)高水平研發(fā),；二是協(xié)同推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化,；三是建立和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度；四是建立和健全技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,。四措并舉,，可大力提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,。

4.2 企業(yè)須提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)集科技成果轉(zhuǎn)化的投入者,、組織實(shí)施者、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者等多重角色于一體,。企業(yè)對(duì)科技成果有強(qiáng)烈的需求,，因而其支持高校院所加大研發(fā)力度、提高研發(fā)水平,，并投入人力,、物力、財(cái)力等實(shí)施轉(zhuǎn)化,，在實(shí)現(xiàn)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值以后則對(duì)更多的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化,，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從科研到轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素主要有兩個(gè)：一是可獲取的所需技術(shù),；二是轉(zhuǎn)化能力,。

圖3為企業(yè)獲取所需技術(shù)的流程。其中,，提出技術(shù)需求,、需求評(píng)價(jià)、獲取技術(shù)的方式選擇,、獲取并實(shí)施技術(shù)等是主要環(huán)節(jié),。企業(yè)首先根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)提出技術(shù)需求，并對(duì)所提出的技術(shù)需求進(jìn)行評(píng)價(jià),，其次根據(jù)評(píng)價(jià)情況完善技術(shù)需求,，再次根據(jù)該技術(shù)需求制定技術(shù)方案，最后通過(guò)多種途徑獲取可滿足該技術(shù)需求的解決方案,。影響企業(yè)技術(shù)實(shí)施能力的因素有多方面,，包括工藝開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)管理能力,、融資能力和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力等,，其中，創(chuàng)新資源配置能力是核心,。

國(guó)家政策法規(guī)對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了規(guī)定,，落實(shí)好這些規(guī)定,，可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！犊萍歼M(jìn)步法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用,，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研投入,、組織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體,，促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,?！?/span>

什么是技術(shù)創(chuàng)新？《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,，發(fā)展高科技,，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號(hào)）指出：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù),、新工藝,，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量,，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品,，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值,?！逼渲校瑧?yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù),、新工藝,，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品,，提供新的服務(wù),，都屬于科技成果轉(zhuǎn)化?？梢?jiàn),，科技成果轉(zhuǎn)化屬于技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，主要采取以下方式：一是開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品或服務(wù),，以培育新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；二是開(kāi)發(fā)新的工藝,，以提質(zhì),、降本、降耗、增能,、增效,；三是完善管理制度，優(yōu)化流程,，以強(qiáng)化對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的控制力,；四是進(jìn)入新的市場(chǎng)，以擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模,；五是培育新的能力,，取得新的優(yōu)勢(shì)；六是完善經(jīng)營(yíng)管理的體制機(jī)制,，以提高效益等,。

如果企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，那么作為供給端的高校院所等須采取切實(shí)有效的措施予以支持,，以幫助企業(yè)獲得并不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力,。

例如,，2017年8月,，同濟(jì)大學(xué)將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給成立僅1年的潤(rùn)坤（上海）光學(xué)有限公司，雙方約定,，同濟(jì)大學(xué)為潤(rùn)坤光學(xué)轉(zhuǎn)化該成果提供“購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)設(shè)備,、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術(shù)人才”等全套技術(shù)服務(wù),，這解決了潤(rùn)坤光學(xué)成果轉(zhuǎn)化能力不足的問(wèn)題,。

4.3 建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程，涉及商務(wù),、法律等專(zhuān)業(yè)問(wèn)題和中試,、工程化等條件，僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以完成的,，必須借助社會(huì)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量,。科技成果轉(zhuǎn)化采取不同的路徑及模式,，需要的社會(huì)化服務(wù)也有所不同,。

4.3.1 科技成果熟化模式。將科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,，要圍繞滿足消費(fèi)者需求進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā),、工藝開(kāi)發(fā)和商業(yè)模式開(kāi)發(fā)，主要環(huán)節(jié)包括提出產(chǎn)品概念→概念驗(yàn)證→樣品（機(jī),、件）試制→小批試制→中間試驗(yàn)→生產(chǎn)定型（工業(yè)性試驗(yàn)）→示范推廣→工業(yè)化生產(chǎn)等,。

其中，產(chǎn)品概念,、概念驗(yàn)證和樣品試制屬于產(chǎn)品開(kāi)發(fā),，小批試制,、中間試驗(yàn)、生產(chǎn)定型屬于工藝開(kāi)發(fā),，示范推廣屬于商業(yè)模式開(kāi)發(fā),。小批試制及之前的各環(huán)節(jié)主要在高校院所完成，生產(chǎn)定型及之后各環(huán)節(jié)主要在企業(yè)進(jìn)行,，中間試驗(yàn)須由高校與企業(yè)合作并主要在企業(yè)進(jìn)行,。在高校院所和企業(yè)沒(méi)有條件或不具備小試、中試等條件的情況下,，這就需要由相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù),，創(chuàng)造相應(yīng)條件。因而中試中心,、工程（技術(shù)）研究中心,、熟化中心、概念驗(yàn)證中心等機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生,，如上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái),、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、長(zhǎng)三角國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等,。

《科技進(jìn)步法》第三十條規(guī)定：“國(guó)家加強(qiáng)科技成果中試,、工程化和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)及應(yīng)用?！币虼?，應(yīng)支持開(kāi)展科技成果中試、工程化,、產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng),，并為其提供法律保障。

4.3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移模式,。高校院所將科技成果通過(guò)轉(zhuǎn)讓,、許可、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)移到企業(yè),，并由企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化,。這實(shí)質(zhì)上是高校院所與企業(yè)之間進(jìn)行的技術(shù)交易。除上述方式外,，技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)也屬于技術(shù)交易范疇,。技術(shù)轉(zhuǎn)移除供需雙方直接進(jìn)行交易外,，一般還需要技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，包括政策法規(guī)輔導(dǎo)、技術(shù)評(píng)估,、投融資,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、商務(wù)談判,、技術(shù)合同簽訂等,。

技術(shù)交易服務(wù)既可為高校院所提供與需求方對(duì)接、科技成果評(píng)價(jià),、成果交易,、技術(shù)合同洽談與簽訂等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，也可為企業(yè)提供技術(shù)難題分析,、對(duì)接高校院所科技創(chuàng)新資源,、技術(shù)合同洽談與簽訂等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，可加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)程,。

例如,，在同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤光學(xué)的交易中，上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院憑借其所提供的商務(wù)策劃咨詢(xún),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估等專(zhuān)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù),，將政府、同濟(jì)大學(xué),、潤(rùn)坤光學(xué)等相對(duì)分散的資源集聚起來(lái),，分散了科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn),，形成了“企業(yè)+高校+獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式,。可見(jiàn),，發(fā)達(dá)的技術(shù)市場(chǎng),、完善的技術(shù)交易服務(wù)體系，可確保技術(shù)交易高效進(jìn)行,，進(jìn)而提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,。

《科技進(jìn)步法》第三十八條規(guī)定：“國(guó)家培育和發(fā)展統(tǒng)一開(kāi)放、互聯(lián)互通,、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng),，鼓勵(lì)創(chuàng)辦從事技術(shù)評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)等活動(dòng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),，引導(dǎo)建立社會(huì)化,、專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化,、信息化和智能化的技術(shù)交易服務(wù)體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系,，推動(dòng)科技成果的應(yīng)用和推廣。”該規(guī)定既明確了技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展方向,，又明確了技術(shù)交易服務(wù)體系的“五化”發(fā)展方向,。

4.3.3 科技創(chuàng)業(yè)模式。科技人員選擇在職創(chuàng)辦企業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)等自主創(chuàng)業(yè)方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果,，這也是科技成果轉(zhuǎn)化的一種模式,、一條途徑?？萍紕?chuàng)業(yè)成功意味著成果轉(zhuǎn)化成功,，或者說(shuō)成果轉(zhuǎn)化成功則科技創(chuàng)業(yè)成功，兩者的方向,、過(guò)程和結(jié)果等是一致的,。

良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)可促使科技人員自主創(chuàng)業(yè)，并提高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率,。國(guó)家支持地方,、科技園區(qū)、企業(yè)等建設(shè)科技創(chuàng)業(yè)載體,，已形成由眾創(chuàng)空間—?jiǎng)?chuàng)業(yè)苗圃—企業(yè)孵化器—加速器—科技園區(qū)等構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化載體鏈,，初步建成了服務(wù)功能比較完善的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系?！犊萍歼M(jìn)步法》第四十條規(guī)定,，國(guó)家支持企業(yè)設(shè)立科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)。這表明了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)載體廣泛來(lái)源,。

通過(guò)本文分析,，可強(qiáng)化以下觀念：

5.1 以企業(yè)為主體，以需求為導(dǎo)向

科技成果轉(zhuǎn)化難,，難在科技成果的成熟度不夠高,、科研沒(méi)有以需求為導(dǎo)向以及企業(yè)的主體作用沒(méi)有被充分發(fā)揮出來(lái)。大量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例的成功之處,，就在于做到了以企業(yè)為主體和以需求為導(dǎo)向,。以需求為導(dǎo)向，就是圍繞企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的目標(biāo)而不斷提高成果成熟度,，從而使企業(yè)可以低成本,、低風(fēng)險(xiǎn)地轉(zhuǎn)化科技成果，并獲得較高的收益,。

5.2 強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)是影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的重要因素,。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及的主體多,、環(huán)節(jié)多,、要素多,，要實(shí)現(xiàn)各主體有機(jī)協(xié)同、各環(huán)節(jié)相互協(xié)調(diào),、各要素高效配置,，就需要專(zhuān)業(yè)服務(wù)的支持。

5.3 各主體須強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合

從圖1及激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)化案例中可知,，高校院所具有較強(qiáng)的研發(fā)能力,，企業(yè)具有較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化能力或較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化意愿。供需雙方有較強(qiáng)的合作基礎(chǔ),。

提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效必須從3個(gè)方面發(fā)力：一是供給端須盡可能地提高科技成果的成熟度,，成熟度越高，轉(zhuǎn)化成效越好,；二是企業(yè)對(duì)科技成果的需求旺盛,，對(duì)市場(chǎng)需求有較敏銳的嗅覺(jué)，并有較強(qiáng)的投資或融資能力,；三是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)須不斷提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力,，以更專(zhuān)業(yè)、更周到的服務(wù),，促成供需雙方達(dá)成共識(shí),。總之,，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,，必須在供給端、需求端和服務(wù)端同時(shí)發(fā)力,。

來(lái)源：壽仁論科創(chuàng)

本文作者：吳壽仁

（上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長(zhǎng),、教授級(jí)高工）