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技術(shù)轉(zhuǎn)移 | 200個(gè)與科技成果轉(zhuǎn)化與科技創(chuàng)業(yè)活動(dòng)緊密相關(guān)的實(shí)務(wù)性操作解答(第三章)
來源: | 作者:4SHQ | 發(fā)布時(shí)間: 238天前 | 13644 次瀏覽 | 分享到:



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什么是FA?FA有哪些工作模塊?

FA(Financial Advisor)即融資財(cái)務(wù)顧問,是一種專門為企業(yè)提供融資相關(guān)咨詢服務(wù)的專業(yè)角色或公司。他們通常在企業(yè)尋求外部資金支持時(shí)提供幫助,包括股權(quán)融資、債務(wù)融資或其他形式的融資。FA的工作主要分為承攬、承做、承銷、交割這四個(gè)部分。

(1)承攬。通過各種渠道去接觸需要融資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)始團(tuán)隊(duì),然后簽訂財(cái)顧協(xié)議,開展服務(wù)合作。

(2)承做。為需融資企業(yè)整理融資資料,包括融資計(jì)劃書、建立財(cái)務(wù)模型、可以支持估值的數(shù)據(jù)等,主要是確定企業(yè)的競爭優(yōu)勢及未來成長空間。

(3)承銷。為需融資企業(yè)對(duì)接合適的投資機(jī)構(gòu),協(xié)助企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)溝通,幫助企業(yè)完成融資。

(4)交割。協(xié)助企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)完成協(xié)商談判、協(xié)議簽署等達(dá)成交易的必要措施。



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FA的具體工作流程有哪些?

FA的具體工作流程可能包括以下幾個(gè)方面:

(1)開展市場調(diào)研。幫助企業(yè)了解當(dāng)前資本市場的狀況,包括潛在投資者的行為和市場趨勢。

(2)制定融資策略。制定適合企業(yè)發(fā)展和融資的策略,包括確定融資的規(guī)模、形式、結(jié)構(gòu)和時(shí)間點(diǎn)等。

(3)制作商業(yè)計(jì)劃書。協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備和完善商業(yè)計(jì)劃書(BP),突出企業(yè)的優(yōu)勢和投資亮點(diǎn)。

(4)匹配合適投資者。根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)和需求,匹配合適的潛在投資者或投資機(jī)構(gòu)。

(5)開展談判協(xié)調(diào)。在企業(yè)與投資者之間進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào),幫助雙方達(dá)成一致。

(6)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)。設(shè)計(jì)合理的投資交易結(jié)構(gòu),確保企業(yè)的長期發(fā)展和投資者的回報(bào)。

(7)協(xié)助盡職調(diào)查。協(xié)助企業(yè)完成投資者要求的盡職調(diào)查,包括財(cái)務(wù)、法律、運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的調(diào)查。

(8)協(xié)商投資條款。就投資條款與投資者進(jìn)行協(xié)商,保護(hù)與爭取企業(yè)的最大權(quán)益。

(9)幫助交割執(zhí)行。幫助企業(yè)完成融資過程中的各種手續(xù)和文件工作。

(10)進(jìn)行投后管理。融資完成后,可能還會(huì)提供一定程度的投后管理咨詢服務(wù)。



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FA是如何收費(fèi)的?

FA通常以融資成功后實(shí)際到賬金額的一定比例(3%-5%)收取顧問服務(wù)費(fèi)用,他們的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)可以幫助企業(yè)更高效地推進(jìn)融資過程,為企業(yè)和潛在投資者之間建立信任和溝通的橋梁。


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如何鑒別FA基本情況?

(1)查詢工商登記信息,了解FA機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)的成立時(shí)間;

(2)與FA機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人交流,了解FA的成功案例,根據(jù)案例細(xì)節(jié)判斷真實(shí)性;

(3)要求FA提供承做具體項(xiàng)目的人員名單、每位成員的背景及工作經(jīng)驗(yàn)、承做的分工、后續(xù)承做人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)對(duì)方法;