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正是因?yàn)榇髽颖究鐕?guó)數(shù)據(jù)的種種限制，國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化跨國(guó)研究均嘗試使用個(gè)別指標(biāo)判斷不同國(guó)家的科技轉(zhuǎn)化能力，歐洲學(xué)者較為重視專利產(chǎn)出水平和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)能力[6,7],而我國(guó)學(xué)者則更為強(qiáng)調(diào)科技成果利用效率。大部分對(duì)比數(shù)字顯示中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化水平與西方發(fā)達(dá)國(guó)家尤其與美國(guó)差距巨大，以“科技成果轉(zhuǎn)化率”或者專利實(shí)施率指標(biāo)衡量表現(xiàn)堪憂：任玉嶺認(rèn)為“我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率僅有10%,比美國(guó)80%轉(zhuǎn)化率低70個(gè)百分點(diǎn)”,按照轉(zhuǎn)化率衡量，政府“用了數(shù)以萬億計(jì)的資金換來的研發(fā)成果，有90%打了水漂”[8],遺憾的是該項(xiàng)研究并未給出確切的比較口徑和數(shù)據(jù)來源；有學(xué)者將科技成果轉(zhuǎn)化率限定為專利實(shí)施率，測(cè)算中國(guó)專利實(shí)施率大約為6%[9],數(shù)據(jù)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年調(diào)研得出“高校專利許可率2.1%、轉(zhuǎn)讓率1.5%,科研單位專利許可率5.9%、轉(zhuǎn)讓率3.5%”的結(jié)論基本吻合，該研究推算的美國(guó)專利實(shí)施率約為50%,中美差距依然明顯。

也有研究顯示中國(guó)在成果轉(zhuǎn)化某些方面已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先位置：李修全等認(rèn)為中國(guó)高校顯性知識(shí)流動(dòng)不足，但若將來自企業(yè)經(jīng)費(fèi)比例視為隱性知識(shí)流動(dòng)的參考指標(biāo)，則中國(guó)高校向社會(huì)的知識(shí)流動(dòng)在總體規(guī)模上高于美國(guó)高校[10];國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年中國(guó)國(guó)際專利(PCT)申請(qǐng)數(shù)量已躍居世界第一，國(guó)際專利排名世界前10的高校中，有4所來自中國(guó)，以國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量衡量中國(guó)成果轉(zhuǎn)化能力確實(shí)出色。

因此，現(xiàn)有研究面臨著兩個(gè)問題：(1)較為成熟的模型量化方法適用于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)齊整、背景情況的不同國(guó)家或者一國(guó)內(nèi)部不同區(qū)域和組織的對(duì)比，難以在成果轉(zhuǎn)化國(guó)際比較研究中應(yīng)用；(2)我國(guó)現(xiàn)有國(guó)際比較研究主要集中在專利實(shí)施率或者專利申請(qǐng)數(shù)量等單一指標(biāo)上，容易以偏概全，結(jié)果分化嚴(yán)重，給全面掌握我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展和具體位置造成認(rèn)識(shí)障礙，并導(dǎo)致社會(huì)公眾的困惑和誤解。有必要探討通過建立更為綜合的多維指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，了解中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化在國(guó)際坐標(biāo)的具體位置，明晰發(fā)展成績(jī)和面臨問題。

二、科技成果轉(zhuǎn)化概念的限定

科技成果轉(zhuǎn)化原本是具有中國(guó)特色的科技管理工作專有名詞，國(guó)外并沒有與我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化完全一致的術(shù)語，研究中一般與“技術(shù)轉(zhuǎn)移(technology transfer)”概念進(jìn)行對(duì)應(yīng)。[11]近年來在歐盟及OECD的探索和推動(dòng)下，技術(shù)轉(zhuǎn)移概念在不斷發(fā)展，逐漸拓展泛化為技術(shù)商業(yè)化、知識(shí)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學(xué)研合作等表述[12],新的概念范疇相對(duì)于傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移定義更為寬泛，也造成了對(duì)應(yīng)關(guān)系更為復(fù)雜。為使得國(guó)際比較更具可行性和合理性，有必要對(duì)相關(guān)概念范圍作進(jìn)一步厘清和限定。